监理单位工程质量管理考核内容及标准2

监理专项监督检查内容

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是否建立激励约束等管理制度，是否有效运转、运转记录或台 账是否真实有效。

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监理工地试验室是否组建，并经建设单位验收合格。 监理试验室工作人员职责及管理制度； 查阅建设单位对监理工 地试验室的规范设置和试验能力的验收、确认资料；检查母体 试验室资质(有效期、参数等) 、母体试验室对工地试验室组建

监 理 试 验 及 检 测

授权资料；检查试验检测人员数量、资格条件、工作能力及人 员变更审批情况。 17 检测试验设备的配备及到位情况，试验室资质、试验人员资格 《铁路建设工程监 及试验设备的计量认证情况。 理 规 范 》

监理见证、平检情况(

频次是否合理并足够；核查台账、留样 ( 室)。 检验不合格台账的建立、运行情况。 18

TB10402-

2007)5.3.3

是否存在未按规定对原材(主要查地材) 、填料、击实试验、密 铁 路 建 设 工 程 监 实度检测等进行见证或平行试(检)验、检验试验频次不够， 理 信 用 评 价 暂 行 或出具虚假试(检)验报告。 办法(铁建设 【2008】3 号)

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监理规划：应针对工程项目的实际情况编制，明确项目监理机 《铁路建设工程监 构的工作目标、工作要求，确定具体的监理工作制度、程序、 理 方法和措施。 ( 规 范 》

TB10402,

2007)3.4.1

监 理 规 划 及 实 施 细 则

3.4.2 20 监理细则：工程开工前应由专业监理工程编制、总监理工程师 《铁路建设工程监 批准，并报建设单位核备。 理 ( 规 范 》

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2007)3.5.1 21 在开工前和施工中，应按规定对施工单位的施工组织设计、开 《铁路建设工程质 工报告、分包单位资质、进场机械数量及性能、投标承诺的主 量管理规定》 第四 要管理人员及资质、质量保证体系、主要技术措施等进行审查， 十五条 提出意见和要求，并检查整改落实情况。 22 总监理工程师应安排监理人员对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工 《铁路建设工程监 序施工完成后难以检查的重点部位进行旁站并填写旁站记录。 总监巡查情况。 理 ( 规 范 》

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2007)5.3.7

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专业监理工程师应定期检查承包单位工程计量设备及其技术状 《铁路建设工程监 况。 总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视检查和检 测，检查施工单位使用的材料、构配件和设备是否合格。 理 ( 规 范 》

TB10402,

2007)5.3.5 5.3.6

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隐检签证：应按照监理委托合同约定期限，及时到现场对承包 《铁路建设工程监 单位自检合格后的隐蔽工程进行检查、核实、签认。 理 规 范 》

是否存在未按验标对隐蔽工程进行检查验收、或对隐蔽工程进 ( 行检查验收而由他人代签或事后补签验收记录。 是否存在施工企业内业资料出现虚假或与现场不符的。 25

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2007)5.3.10

验收：应按照规定程序对工程质量进行验收，组织检验批、分 《铁路建设工程监 项、分部(子分部)工程的质量验收、参与单位(子单位)工 理 程质量验收的情况。 ( 规 范 》

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2007)5.4.2 26 项目监理机构应对承包单位报送的《工程竣工初验报审表》及 《铁路建设工程监 有关资料进行审查，总监理工程师应组织专业监理工程师会同 理 承包单位到现场进行实物检查，认可后签发《工程竣工初验报 ( 审表》 。 27 工程质量大检查、大反思开展情况。 规 范 》

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2007)11.2.2 铁建设【2009】10 号文

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变更设计签认情况。重点核查地质变更。 是否存在于其他单位相互串通，变更设计弄虚作假。

铁路建设工程监 理信用评价暂行

变 更 设 计

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在既有线施工， 是否存在施工企业没有与设备管理部门签认安 办 法 ( 铁 建 设 全协议。 【2008】3 号)

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安全隐患排查、 “三项行动”活动开展情况；日常监理安全检 查情况。 (发现安全问题数量及台账、整改闭合情况)

监 理 通 知 单

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监理工程师通知书、监理联系单：应对施工过程中发现的质量 《铁路建设工程监 缺陷隐患及时下达通知、责令承包单位进行整改，并对整改过 理 程和结果进行检查验收。查通知书(联系单)的台帐、归档、复 ( 查闭合情况。 规 范 》

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2007)5.5.1

33

停工令：总监理工程师应对施工过程中发生的工程质量事故或 《铁路建设工程监 存在的工程质量事故隐患下达工程暂停令、责令承包单位停工 理 处理和整改。 ( 规 范 》

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2007)5.5.2

监理资料：现场监理机构在履行监理职责，实施质量安全监督 管理过程中是否及时形成了各项记录，并对所提出的问题和各 《铁路建设工程监 项要求，是否督促施工单位及时做了回复，实现闭环管理。 34 项目监理机构中应有专门人员负责监理资料的收集、整理、归 档及管理工作。 (监理日志、月报及监理工地例会记录等)应真 (TB10402-2007) 13.6.1,13.6.3 理规范》

监 理 资 料 管 理

实完整，整理及时，分类有序。 现场监理机构是否按照监理规范要求分类整理监理资料。包括 35 报送建设单位的资料(8 项) 、发送承包单位的资料(7 项) 、监 理工作依据的资料(5 项) 、监理工作内部资料(4 项)等。 36 监理机构是否按照铁路建设项目管理规程要求，与工程进度同 步进行收集、整理建设项目资料，做到系统、完整、真实、准 确；是否对施工单位、检测机构等提供的资料予以检查、核实 并签署确认。 查阅监理管理资料(11 项) 、施工监理资料(8 项) 、其他应予 收集的质量安全资料等， 检查收集或形成资料的职责落实情况。