江西财经大学新制度经济学试卷一(2)

由于产权界定的相对性，一项资产的有价值属性总会存在未被界定的情形，因而，产权界定中就必然会存在“公共领域”。公共领域是巴泽尔产权界定相对性理论的关键术语，可概括为未明确界定的处于模糊状态之产权的集合。

4．答：威廉姆森把根据频率划分的两种交易和根据资产专用性划分的三种交易进行组合，形成六种交易类型，即偶然进行的非专用性交易、重复进行的非专用性交易、偶然进行的混合性交易、重复进行的混合性交易、偶然进行的高度专用性交易和重复进行的高度专用性交易。

威廉姆森认为，对以上六种交易类型，每一种都需要配以相应的治理结构和契约形式。他提出了如下反映交易与契约和治理结构匹配的关系表。

从表中可以看出，对于非专用性交易，无论是偶然进行还是经常进行，都可以采用市场治理结构，与之相对应的契约形式是古典式合同。对于偶然进行的混合性交易，应该采用三方治理结构，与之相对应的契约形式是新古典合同。而对于重复进行的混合性交易和高度专用性交易，则应该采用双方治理结构和统一治理结构，与之相对应的契约形式是关系合同。

5．答：在阿尔钦和德姆塞茨看来，企业本质上是一种团队生产。团队生产一般都使用几种类型的资源、其产品不是每一参与合作的资源的分产出之和、团队生产的总产出要比每个队成员的分产出之和大。要保证团队生产的总产出大于分产出，经济组织必须解决两个至

关重要的问题——计量投入的生产率以及对报酬的计量。一个团队向市场提供的商品和服务是整个团队的，而不是每个队员的边际产品。把握每一投入的生产率的线索是观察单个投入的行为，如果对这类行为的监察没有费用，就没有人会产生偷懒的激励，但是既然相互之间的监督必然要付出费用，每一个投入的所有者在作为团队的一员时所具有的偷懒激励，就比他不在团队里工作或虽在团队里但容易监督时更大。减少队员的偷懒行为有两种方式：其一是市场竞争。当然，也不能期望这种市场竞争能对偷懒行为实现完全有效的控制。其二是设立专门人员作为监督者来检查队员的投入绩效。但问题是：如果以监督其他要素成员的努力程度作为自己专业职能的监工只是团队的成员，只是从团队中分离出来的要素所有者，监督的效果就要大打折扣，因为这样的监工也和其他要素所有者一样怀有偷懒的动机。出于这样的考虑，阿尔钦和德姆塞茨指出，产权制度安排必须克服监工与被监视成员在利益和动机上的雷同，要设法使监工的偷懒动机变得对自己不利，从而达到双方的激励相容性。一种有效的产权制度约束可以充分解决这个监督监工的问题，那就是赋予监工剩余索取权。剩余索取权之所以能够监督其他要素所有者，其奥秘在于每个队员以工资形式获取劳动的报酬，而监工则获取扣除工资之后的剩余收入。这一过程的特点是，由于监督而提高的劳动效率所带来的收益全部归监工而不是在全体队员之间分配。这是有效监督的源泉。这就表明，一个团队的有效运行需要有监工，但要解决为监工提供刺激机制的问题。如果团队的成员们不能够说出监工是否履行了职责，那么他们就必须设计某些基于可观察结果之上的动力结构。一种可观察的结果是整个团队的最终产出。所以，就得出了这样一种产权结构，在这里，最终产出不是由团队的全体成员共同分享，而是他们得到一个固定的工资而监工得到扣除工资后的剩余。这就充分说明了企业产权结构的重要性。

五、案例分析题（前两题每题9分，第3题15分，共33分）

1．（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。

2．答：（1）英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排，导致运输途中犯人的死亡率很高，体现了船主（商人）追求利润最大化的经济学原理。因为在英国政府按上船时犯人的数量给船主付费之后，船主要做到给定收益后的利润最大化，只有做到成本最小化，而克扣犯人的食物、甚至活活扔下海就是其节省成本的做法。（2）按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排可以降低犯人的死亡率，其原因是犯人的死亡会减少船主的利润，因为一旦开始运送犯人，即发生了成本，如果得不到政府的付费，这些成本都收不回，所以，船主“变好”，不是船主的良心变好了，而是其“经济人”本性的自然流露，是其追求利润最大化的结果。（3）该案例揭示了制度设计确实有高效与低效、好与坏的区别。（4）该案例说明，制度设计中应该注意信息效率与激励相容的原则，其中，“英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排”的低效就是因为它没有做到信息效率与激励相容，而“按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排”，其高效的根本原因是做到了信息效率与激励相容。