2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押题卷(5)(2)

C: 证券交易所营业部

D: 证券交易所总部

(37)

办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

A: 中国证监会派出机构

B: 中国工商局

证券市场基本法律法规-题库

C: 中国证券业协会

D: 中国人民银行

(38)

根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，

直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

A: 1／3

B: 1／2

C: 2／3

D: 3／4

(39)

行为恶劣

、严重扰乱证券市场秩序、

严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A: 3～5

B: 3～10

C: 5～10

D: 2～5

证券市场基本法律法规-题库

(40)

擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

A: 1万元以上3万元以下

B: 3万元以上10万元以下

C: 10万元以上30万元以下

D: 3万元以上30万元以下

(41) 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

证券市场基本法律法规-题库

(42) ( )是证券自营业务的最高决策机构。

A: 监事会

B: 董事会

C: 自营业务部门

D: 投资决策机构

(43) 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

A: 取得证券从业资格

B: 取得证券经纪人资格

C: 具备良好的诚信记录及职业操守

D: 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

(44) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )

年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

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(45)

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

A: 证券投资咨询

B: 证券投资顾问

C: 证券投资服务

D: 证券投资经纪

(46) 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

A: 中国人民银行

B: 当地政府

C: 财政部

D: 国务院证券监督管理机构

(47)

财务顾问内部控制机制和管理制度、

尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，

中国证监会不能采取的措施是( )。

A: 监管谈话