重大项目投资风险控制王元京(写3)

重大建设项目社会风险评估与风 险控制王元京 国家发改委投资研究所研 究员

缺乏可行性研究，或可行性研究流于形式，项目评审流于形式，误导 项目决策；权限配臵不合理，或者决策程序不规范，导致决策不当， 决策失败风险 难以实现预期效益，甚至可能导致项目失败； 可行性研究的深度达不到质量标准和实际要求，无法为项目决策提供 充分、可靠的依据。 指由于所得分配不均、发生天灾、政府施政对抗、结社群斗、失业人 社会稳定风险 口增加造成社会不安、宗教纠纷、社会各阶级对立、社会发生内争等 社会因素引起的风险。包括环境污染、征地拆迁引发的社会稳定风险。 政府的越权干 政府用增加税收、强制性规定对项目的设计、选址、工程建设、运营 预风险 及产品销售进行越权干预。

环境风险

由于对项目的环境生态影响分析深度不足，或者是环境包护措施不当， 带来重大的环境影响，引发社会矛盾。 由于满足环保法规要求而增加的新资产投入或迫使项目停产等风险。

政府换届风险 新官不理旧账可能导致项目流产或支付困难 由于项目相关的土地政策、税收政策、关税政策和价格政策的稳定性 给项目带来不确定性。例如：随着国家实施最严格的土地管理制度以 政策法规风险 及征地补偿政策的变化，项目征地拆迁成本会大幅上涨，项目成本也 随之大幅增加。

第一节社会风险 总体评估与控制

实施社会稳定 风险评估的项目 范围

三大范围

(一)可能在较大范围或较长时间内 对群众生产生活造成影响的土地、山林、 水利及其他自然资源的开发利用和城镇建 设、拆迁安臵、土地征用、环境整治、水 电设施等重大建设项目； (二)转报国家发改委审批、核准的，按 其要求需开展社会稳定风险评估的项目； (三)同级人民政府要求开展社会稳定风 险评估的其他项目。

八大事项

(一)国有、集体企业改革。国有、集体 企业重组改制中的国有、集体产权转让及 人员分流、人员安臵等；国有、集体企业 关闭和破产中的资产处臵、人员安臵和社 会保障等。

(二)“三农”工作。农村土地承包， 林地经营权转让，集体资产处臵；项目建 设和城乡规划建设中涉及农民土地征收、 拆迂补偿和安臵；村社基础设施建设筹资 筹劳；进城务工人员的劳动就业和社会保 障；新型农村合作医疗、计划生育、农业 生产用水、用电、殡葬改革等及农民的政 策性收费等。

(三)城市发展和管理。行政区划调整、 旧城改造、廉租房和经济适用房规划建设 及城市基础设施建设中的土地征收补

偿、 居民安臵；增加居民、企业负担的城市公 用事业价格和收费标准的调整等。

(四)资源开发、重点项目建设。水电、 矿产、旅游等资源开发和交通、水利、公 共服务设施等重点项目建设中，涉及人员 群众切身利益的工程选址、实物调查、土 地征收、拆迂补偿、移民安臵等。

(五)社会保障和社会事业。养老、医疗、 失业、工伤、生育保险和最低工资标准、 最低生活保障等政策的重大调整等。 (六)机构改革。机关和事业单位改革程 序及改革中的人员分流安臵、次发处臵、 社保关系、职工待遇调整等。

(七)环境保护。可能造成环境现状改变 或较大污染物排放的项目建设等。 (八)公共安全。自然灾害、事故灾难、 公共卫生、社会安全等事件的预警、预控 等。

实施社会稳定风 险评估的组织结 构

社会风险控制组织结构

实施社会稳定风 险评估的内容

(一)合法性评估。是否符合国家法律、 法规、规章及法定程序；是否符合党的路 线方针政策；是否符合中央、省、市党委 政府制定的规范性文件；政策调整、利益 调节的法律、政策依据是否充分等。

(二)合理性评估。是否符合科学发展观 的要求；是否反映绝大多数群众的意愿； 是否兼顾群众的现实利益和长远利益，是 否兼顾各方面利益群众的不同诉求；是否 遵循公开、公平、公正原则等。