红黄线管理规定

红黄线管理规定 Revised by Hanlin on 10 January 2021

红黄线管理制度

红黄线管理，公司按工作类别分别划分出红黄线，规定了工作中的重点注意事项。对造成公司严重损害的事项列为红线，红线为工作中的高压线，绝对予以禁止；对造成公司重大损害的事项列为黄线，黄线线为工作中应特别注意的事项，应严格遵守。红黄线为员工工作中不可触犯的事项。

行政部红黄线：

一、红线差错

（一）总经理办公室

1、公章（含法人章）无审批外带，无审批移交给他人保管的。（外带审批单审

批后外带或移交）

2、人为原因造成公章、财务章、法人章丢失，

3、私自加盖公司各类公章、盖空白章的。

4、审批过程中营私舞弊。

5、审批不应支付的款项。（非正常的日常付款需经过总经理审批）

6、违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条规定并造成

公司严重损失的。

（二）办公室

1、人为原因导致重要文件、图纸、资料丢失的。如丢失公司工商执照、组织机

构代码证、税务登记证、海关登记证、批文原本等。（所有档案编号管理，目录

化，定期检查）

2、擅自开公车外出人为原因造成车辆损坏、车辆丢失、重大交通事故等重大损

失的。

3、违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条规定并造成

公司严重损失的。

二、黄线差错

（一）总经理办公室

1、新的或变更合同版本未经过协商即行审批。（相关部门讨论后审批）

2、审批超过本身授权的权限事项。

3、货款未到账，审批发票盖章的（除非董事长特别允许）。（按银行短信息控

制，收到信息再审批）

4、违反<保密制度>第五条至第十四条规定造成影响的。

（二）办公室

1、未按规定办理查阅、出借手续，造成重要档案丢失的。由于回收档案未检查，没有发现重要档案受损的。

2、私自或容允无关人员复印、摘抄、拷贝业务档案或机密资料。

3、不及时通知年检，造成影响的。如工商年检、银行年检、批文申请等。

4、未及时召集公司月度、年度考核工作的。

5、未及时对人事考勤考核进行统计的，考勤考核数据出错的，员工休假缺少审

批手续的。

6、擅自更改公司制度的，公司制度未经总经理办公室签字确认，就下发各部门

执行。

7、违反<保密制度>第五条至第十四条规定造成影响的。

以下事项列入日常工作差错考核，查出一次扣0.5分

1、档案管理混乱致不能及时查找的，

2、办公用品无审批采购，无出入库。

3、下班后没有检查消防安全情况，没关门窗、电源，导致财产损失的。

4、未安排办公卫生值班的，没有每周检查卫生、每月安全性检查的。

5、没有对采购、报销等费用进行预估的-

6、公司网页内容更新不及时。（公司网页每周登入检查）

7、未经相关领导批准，擅自开公车外出的；车辆脏而不及时洗的，未及时加油的。

8、公司会议未做记录。

（三）人事

1、人事档案（劳动合同、身份证、毕业证等）不齐全的。

2、调整工资（含入职工资）未遵守工资制度的（除非董事长特别允许）。

3、私自更改考勤、考核内容的。

4、违反<保密制度>第五条至第十四条规定造成影响的。

以下内容列入工作差错考核，每次扣2分

1、未在试用期到期前一周进行转正考核的。

场地红黄线

一、红线

1、场地发生火灾、偷盗，有重大财产损失的。

2、私自偷盗公司财物或沟通外来人员盗窃公司财物。

3、未经审批私自对外订立购销合同的。

4、批文审核环保检查不合格。

5、发票丢失

6、违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条规定并造成

公司严重损失的。

二、黄线

1、日常环保检查发现违规被处理

2、因场地违反环保政策而受到告诫或处罚。

3、核对往来款项出错，造成金额往来差错的

4、违反<保密制度>第五条至第十四条规定造成影响的。

以下内容列入工作差错考核，扣分如下：

1、总经理办公室日常检查中发现有违反环保政策的事件发生。1分/次

2、货柜到达场地未做卸货前货柜破损证据记录；因地板肮脏和未移标产生了修箱费

用；应该提索赔的货物未保存、提供图片证据的。1分/次

3、过磅单录入不该录入的，或遗漏该录入的。1分/次

4、未及时统计每月进出货，未报送总经理。0.5分/次

5、未做下班金属探测的，未及时发现偷窃行为的。2分/次

6、未安排值班的。0.5分/次

7、下班后大门、办公室、仓库未锁门的。1分/次

查验红黄线

一、红线

1、对查验集装箱未进行压缩泵、禁止进口的电器、蛛丝网等进行及时处理，造

成退运及海关、商检处罚的。

2、开箱后不封箱锁箱，导致货物受损的。

3、违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条规定并造成

公司严重损失的。

二、黄线

1、对查验集装箱未进行木质包装、泥土及时处理，造成商检、海关处罚的。

2、开箱、倒箱后不看管货物，或未将货物全部装回。

3、违反<保密制度>第五条至第十四条规定造成影响的。

以下内容列入工作差错考核，扣分如下：

1、封箱号不告知场地。0.5分/次

2、无查验照片的，无倒箱照片的。0.5分/次

3、查验发现集装箱破损的，未提供照片或报告给单证部门的。0.5分/次

4、开箱后不封箱，但未导致货物受损的。2分/次

财务科红黄线：

一、红线：

1、税务报税：每月报税未经审批后缴税申报的，出现漏报、错报以及迟报的。严格控制

好税负率问题。（包括增值税税负率1%和所得税税负率0.25%）

2、票据管理：发票发生虚开、多开。发票丢失。税票核对遗漏或过期的。

3、对外泄露公司财务内部流转程序以及公司内账部分。

4、对外报送文件资料错误，并造成损失或被监管的。如银行报表、税务报表、环保台账

等。

5、未安规定办理对外汇款等业务，无审批对外付款的。（银行短信通知和财务入账审核，付款申请单与银行对账单复核）

6、现金日记账做假账，付款审批手续不全的。（定期现金账对账）

7、贪污或挪用公款。（定期现金账对账）

8、银行借款到期未及时还款，影响信用的。

9、未经审批擅自使用财务章的。

10、被查账监管，因账目问题致使公司损失20万以上的。

11、未及时年检，影响公司经营的。

12、私自将财务印章、U盘移交给他人的。

13、违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。

二、黄线

1、流出空白支票的，支票遗失的。（支票使用表格登记）

2、未提前申报1个月预算税款、还贷款、工资等应付款项，造成资金问题的。

3、因账目问题致使公司损失20万以下的。

4、不遵守财务制度，财务管理混乱。

5、提供银行报表不连贯，造成银行信用损失的。

6、未经总监审批，擅自对外提供公司资料的。