论美国合同法上的诚信原则及其借鉴价值

第8卷 第3期Vol 8No 3河南司法警官职业学院学报

JournalofHenanJudicialPoliceVocationalCollege2010年9月September,2010

论美国合同法上的诚信原则及其借鉴价值

冀 诚

(中国政法大学,北京100088)

摘要:在美国法学界,合同法中的诚信原则是一个广受关注,深具实益的话题。国内民法学界

对诚信原则的研究,大多侧重于大陆法系传统之内的比较,而加强对美国法的研究,可以开阔我们的视野,为我们提供更为丰富的思想资源。

关键词:美国合同法;诚信原则;借鉴价值中图分类号:DF525文献标识码:A文章编号:1672-2663(2010)03 0059-06

本文旨在考察美国合同法上的诚信(GoodFaith)原则 ,探寻其借鉴价值。选题缘由有二,其一,在美国法学界,合同法中的诚信原则是一个广受关注,深具实益的话题,国内民法学界对此虽有些许引介 1%,但精确和细致的程度尚待提高。其二,国内民法学界对诚信原则的研究,大多侧重于大陆法系传统之内的比较

2%

例中的普通法规则以法典化的形式加以确立。法院在处理诚信问题的时候,通常并不对&统一商法典 中的成文规则和普通法中的判例加以特别的区分,只有在普通法规则被取

6%

代的情况下才优先适用&统一商法典 中的规则。时至今

日,绝大多数州的法院都已将诚信原则视为普通法的一

7%部分。

,而加强对美国法的研究,

可以开阔我们的视野,为我们提供更为丰富的思想资源。

(二)诚信原则的强制性

从&统一商法典 第1-102条第3款的规定来看,诚信原则属于强制性的法律规范,当事人不能通过约定来排除其适用。然而,当事人可以约定履行诚信义务的具体标准,只

8%

要此种标准并非明显不合理。

一、诚信原则的概貌

(一)美国法中诚信原则的来源和演进

法律史的研究显示,早在1766年,曼斯菲尔德勋爵(LordMansfield)就已经将诚信称为在各类合同和交易领域内普遍适用的原则。但是,这一理念层面的原则并没有在英国的法律制度内生根,其对美国法律制度的影响也非常有

3%

限。从普通法的演进历程来看,自19世纪后半期开始在美

(三)适用诚信原则的合同类型

根据&统一商法典 第1-203条,该法调整范围内的每一个合同都应依诚信来履行或执行。尽管&统一商法典 所规制的合同类型是有限的,但对于其调整范围外的合同,法官仍得以&合同法第二次重述 第205条或普通法判例为依据,令当事人在履行与执行合同时负有诚信义务。总体而言,诚信原则的适用并没有因为合同类型的差异而受到实质

9%

性的限制。

国某些州的判例中出现的诚信原则,更宜被称为美国法律的

4%

本土资源!。

在20世纪中期&统一商法典 制定过程中,负责起草工作的卢埃林(KarlLlewellyn)对诚信原则在&统一商法典 中的确立贡献甚巨。就思想来源而论,卢埃林主要是受到了德国法,尤其是&德国民法典 第242条所规定的诚实信用(TreuundGlauben)条款的启发。在&统一商法典 公布之后,诚信原则的适用开始突破各州法律体系的界限,其影响

5%

力逐渐达至全国范围。需要指出的是,&统一商法典 对诚

(四)适用诚信原则的限制

在以下两种情况下,诚信原则的适用会受到限制:第一,根据&统一商法典 与&合同法第二次重述 中的规定,诚信义务并不适用于合同成立之前的磋商阶段。当然,当事人可

10%

以为了诚信磋商而特意订立合同。第二,在合同条款清楚

信的规定并不是对普通法内容的创新,而是将已经存在于判

收稿日期:20100615

作者简介:冀诚(1974-),男,山东青州市人,中国政法大学法学博士,北京外国语大学法学院讲师,研究方向为民法学和法理学。

在当前中国民法学的语境中,GoodFaith在涉及合同的履行等问题的时候,应译为 诚信!,在涉及买受人取得财产权等问题的时候,应译为 善意!,本文的研究范围以上述第一种译法所涉的 诚信!为限。相似的进路参见萨默斯(RobertS.Summers): 一般合同法与统一商法典买卖交易中的 诚信原则#!( GoodFaith!inGeneralContractLawandtheSalesProvi sionsoftheuniformCommercialCode),54Va.L.Rev.195,第195页;斯贝戴尔(RichardE.Speidel): 合同履行与执行中的(fFaithinforment),46J.LEduc.537,第538

而完备的情况下,法官不会适用诚信原则去改写合同或者使合同归于无效,而是会援引显失公平(unconscionability),胁迫(duress)或禁反言(promissoryestoppel)等原则来给予当事

11%

人适当的救济。

法典 的立法经过,可以发现,在1950年的草案中并没有专门适用于商人的诚信定义,第一编总则中所规定的诚信不仅意味着 事实上的诚实!,还包括对 所从事的交易或贸易中的合理商业准则!的遵守。在美国律师协会的影响下,1952年最终官方版本的&统一商法典 在第一编的诚信定义中去掉了与 合理商业准则!相关的内容,而第二编涉及商人的诚信定义中则增设了相似的表述。在范斯沃思看来,上述修订是&统一商法典 结构中的一处硬伤:在合同履行中,诚信义务与遵守合理的商业准则之间的关联被限缩到了相当狭窄的领域,作为贯穿&统一商法典 各个章节的一项基本原则,诚信义务的界定无法以商业中的合理准则作为参照,其功能被大大地削弱了。就诚信的定义而论,1950年的草案

17%

显然是更为理想的立法体例。

(五)诚信的含义(((一个承上启下的话题

饶有趣味的是,尽管诚信原则在美国合同法上已经经历了多年的成长,但是,对于诚信的含义究竟是什么,学者之间并未形成一致的见解。其中,范斯沃思(E.AllanFarn sworth)、萨默斯(RobertS.Summers)和伯顿(StevenJ.Bur ton)这三位学者的理论具有较强的影响力。对他们的论述进行梳理和比较,可以加深我们对诚信原则的理解。

二、范斯沃思对诚信含义的论述

已故的范斯沃思教授在美国合同法学界享有很高的声

12%誉 ,他对诚信含义的论述可概括为 默示条款理论!。现

然而,一个不应被忽略的细节是,在上述观点发表了30多年之后,范斯沃思的论调似乎发生了微妙的改变。他在1995年发表的一篇著作中表示: 如果能够重新开始,我将彻底放弃履行环境下的 诚实信用#术语,而仅在买卖环境下使用它。对于我而言, 公平#这一术语已经表达了履行环境下需要表达的所有内容。然而,现在重新开始也太迟了。! 18%

将其内容择要整理如下:

(一)诚信义务的性质、功能和认定标准

根据&统一商法典 第1-203条,每一个受其约束的合

13%同 都包含了履行合同和执行合同时的诚实信用义务!。

在范斯沃思看来,&统一商法典 中的许多条款都是上述基本原则的具体应用。例如,依第2-305条第2款和第2-311条第1款,在买卖合同成立后,如果价格或履行的条款留给了买方或卖方来确定,那么当事人应依诚信而为之。就性质而论,诚信义务属于合同中的默示条款,它要求一方当事人在履行中给予合作,以确保另一方当事人基于合同而产生的合理期待不致被剥夺 14%,其功能主要限于填补合同空

15%白。从常理和传统来看,认定诚信义务的标准与商业上的

三、萨默斯对诚信含义的论述

萨默斯教授任职于康乃尔大学。在1968年发表于&弗吉尼亚法律评论 (VirginiaLawReview)的一篇论文中,萨默斯对判例和&统一商法典 中的诚信原则做了全面的研

+此后,究 19%,该论文的研究水准受 …… 此处隐藏：17028字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……