银华货币市场证券投资 基金托管协议

银华货币市场证券投资 基金托管协议

托管协议

银华货币市场证券投资

基金托管协议

基金管理人：银华基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

银华货币市场证券投资 基金托管协议

目 录

一、托管协议当事人.................................................2

二、托管协议的依据、目的和原则.....................................4

三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查.....................5

四、基金资产保管...................................................7

五、投资指令的发送、确认与执行....................................10

六、交易安排......................................................13

七、投资人申购资金和赎回资金的收付管理............................15

八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核..........................16

九、投资组合比例监控..............................................21

十、基金收益分配..................................................22

十一、基金份额持有人名册的登记与保管..............................24

十二、基金的信息披露..............................................25

十三、基金有关文件和档案的保存....................................27

十四、基金托管人报告..............................................28

十五、基金托管人和基金管理人的更换................................29

十六、基金管理费、基金托管费、销售服务费及其他费用................31

十七、禁止行为....................................................34

十八、违约责任....................................................35

十九、净值差错处理................................................36

二十、争议处理....................................................37

二十一、托管协议的效力............................................38

二十二、托管协议的修改与终止......................................39

二十三、其他事项..................................................40

二十四、托管协议当事人签章、签订地、签订日........................41

银华货币市场证券投资 基金托管协议

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：银华基金管理有限公司

注册地址：深圳市深南大道6008号报业大厦十九层

办公地址：深圳市深南大道6008号报业大厦十九层

邮政编码：518034

法定代表人：彭越

成立日期：2001年5月28日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]7号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1亿元人民币

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS LTD

法定代表人：方诚国

注册地址：上海市仙霞路18号

邮政编码：200336

办公地址：上海市银城中路188号

邮政编码：200120

注册时间：1987年3月30日

成立时间：1987年4月1日

注册资本：170亿元

批准设立机关和设立文号：国务院国发（1986）字第81号文和中国人民银行银发[1987]40号文

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

组织形式：股份有限公司

银华货币市场证券投资 基金托管协议

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公共存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换、国际结算、结汇；售汇；同业外汇拆借、外汇票据的承兑和贴现、外汇借款、外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代理外汇买卖；代理国外信用卡的发行和付款；资信调查、咨询、见证业务；基金托管业务；经中国人民银行批准的其他业务

银华货币市场证券投资 基金托管协议

二、托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《货币市场基金管理暂行规定》（简称“《暂行规定》”）等有关法规及《银华货币市场证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

银华货币市场证券投资 基金托管协议

三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

1.根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

2.基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

3.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

1.根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账户、对基金资产实行分账管理、对擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。

2.基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。

3.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果 …… 此处隐藏：8283字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……