第十二章非抽样误差

第十一章

非抽样误差

第一节

非抽样误差构成

一、非抽样误差的来源

非抽样误差是指除抽样误差外，由于其他各 种原因而引起的误差。 非抽样误差存在于各种抽样和调查中，而且 通常不能通过增大样本量而得到控制。2

◆在抽样方案设计阶段，非抽样误差的来源: (1)抽样框的编制与准备不够充分完善； (2)问卷设计不够科学合理。 ◆在数据收集阶段，非抽样误差的来源: (1)调查数据的残缺； (2)调查数据的错误。 ◆在数据处理阶段，非抽样误差存在于对调查资 料的整理、分组、计算、编码和计算机录入等 过程中，是一种工作上的差错。

◆把上述三个阶段的各种非抽样误差加以归纳，可以概括为三类：

非抽样误差抽样框误差 无回答误差 计量误差其中计量误差包括抽样方案设计阶段有缺陷的问卷设 计、数据收集阶段有错误的调查数据和数据处理阶段工作 上的差错所带来的误差，也就是调查性误差。4

二、非抽样误差的特点

非特有性 ：并非抽样调查所特有； 非一致性 ：使抽样估计结果产生偏差 ， 并且样本越大产生偏差的可能性越大； 难测定性 ：难以对其进行描述和测定，具 有很强的隐蔽性； 难评价性 ：非抽样误差的存在使得对抽样 效果的评价与衡量复杂化； 全过程性 ：存在于抽样调查的所有阶段。5

第二节

抽样框误差分析

一、抽样框误差的成因

丢失目标总体中的单位：覆盖不足，丢失单位，使总 体总值的估计值偏低； 包含非目标总体单位：过涵盖，有“空名单”,“异 质单位”; 复合联接 ：目标总体中的一个调查单位与抽样框中 的多个抽样单位相联接，或抽样框中的一个抽样单位 与目标总体中的多个调查单位相联接； ——例如通过职工名单，对职工家庭做调查 不够准确或不够完善的辅助信息； 抽样框陈旧，即抽样框老化；7

二、抽样框误差的控制重在预防 积极补救 心理准备

第三节

无回答误差分析

一、无回答误差的含义无回答(Nonresponse):是指未能取得所要搜 集资料的一种现象，它包括两种情况： 单元无回 答和项目无回答。 ——单元无回答也称全无回答，是指被调查者没 有接受调查、造成整张问卷出现空白的现象； ——项目无回答也称部分无回答，是指被调查者 回答了问卷中的部分调查项目未能回答其它调查项 目的现象。 各种原因：P241

二、无回答误差的影响

设总体由回答层与无回答层两部分组成，每层的单 元数分别为N1和N0,则R1 N1 NN0 N

称为总体的回答率 称为总体的无回答率

R0

若记Y1

和Y0分别是回答层和无回答层的均值，则总体均值为

Y RY1 R0Y0 111

Y RY1 R0Y0 1

假定从总体中简单随机抽取n个单元，有n1个来自 回答层，有回答的计量值，另有n0个属于无回答层， 没有计量值，则n1 r1 n n r0 0 n

称为样本的回答率， 称为样本的无回答率，

1 n1 在估计推断总体时，若只根据回答的样本计量值 y1 yi n i 1

偏倚为：

E( y1 ) Y Y1 Y R0 (Y1 Y0 )12

E( y1 ) Y Y1 Y R0 (Y1 Y0 )

可以看出：无回答造成的偏倚大小取决于两个方面： 无回答率R0,回答层与无回答层的均值的差异； 若果调查项目对回答层和无回答层没有影响，即均 值相同，这是估计值就不存在偏差； 现实中，两层的均值通常是不同的；当两层的差别 为常数时，无回答率R0越高，偏差越大； 降低无回答率对减少估计量的偏倚十分重要。

例：某市调查市民每月在外就餐的次数，随机抽取了 n=1000人进行问卷调查，其中n1=800人作了回答，结果是 平均2.5次，如果以此值来估计全市市民平均在外就餐的次数， 则其偏倚为

R0 (Y1 Y0 ) 0.2(Y1 Y )

若对无回答的n0=200人又随即抽取了50人进行了面访，结 果这50人平均每月在外就餐次数为1.2次，则偏倚的估计为

0.2(Y1 Y ) 0.2 (2.5 1.2) 0.26

实际上是利用二重抽样调整无回答误差。

三、无回答误差的控制

1.事前准备充分，争取尽量高的首次回答率； 2.搞清无回答的原因，有针对性地进行复调查； 3.必要时，对无回答者进行替； 4.对于一些敏感性问题，可以采用随机化回答技术 (沃纳模型，西蒙斯模型，格林伯格模型等); 5.当无回答不可避免时，可采用一些专门技术来调 整估计结果，以减少估计偏差。

四、对无回答的调整1.二重抽样法； 2. 估算法； 3.加权调整法。