NHERENCE系列协议审核意见0702leslie

《NHERENCE /上海和九系列协议》风控提示V1.0

一、交易结构：

1.对方投2亿；

2. 我方国內付1.4亿；

3. 1.4亿收4至5%，待定；

4. 6000万，年化15%；

5. 1年

二、文本结构说明及意见：

（一）结构说明

1、文本结构是2亿元合仓标的操作约定为《投资协议书》；

2、甲方对乙方自投6000万元（分仓）标的的保底保收益回购约定为《远期股权转让合同》

3、甲方对乙方境内借款（自投注仓）1.4亿标的约定为《借款合同》

（二）意见：

上述文本结构中的文件未将交易结构第2条至第4条交易要点通过文本关联的结构及条款内容表述清晰，此需商务厘定。

三、2文本法务审核意见：

4、《投资协议书》

条款1.3款乙方增订的“质押及其平仓免责”条款。此情形，请修订人详细解释。此“平仓”因缘起乙方将股押所致，故亦适用乙方违反“锁定期承诺”约定处之。未约定代投方的管理佣金。

5、《远期股权转让合同》

鉴于部分：标的股票数量关联《投资协议书》“保底股票”；

条款1.1就标的股票的“甲方回购期”，期时可具；

条款1.3语义不详暂为修订，请拟稿人释明。；

条款3.1未具收益率；

条款5.3滞纳金、违约金费率需调整。

6、《借款合同》

条款1.1借款金额；

条款3.1借款期限，须明确。4、其他表述性的修订详见各文本