环境经济学 外部性理论

环境经济学第三章 外部性理论

本章主要内容： 本章主要内容：1、外部性理论的内容 2、市场失效、资源配置与外部性的关系 3、外部性的解决方案

火车的故事20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 世纪初的一天 车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou) 他边欣赏风光， (A·C·Pigou)。 车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou)。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过，机车喷出 边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过， 的火花(当时是蒸汽机)飞到麦穗上，给农民造成了损失， 的火花(当时是蒸汽机)飞到麦穗上，给农民造成了损失， 但铁路公司并不用向农民赔偿。 但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力 之处，称为“市场失灵” 之处，称为“市场失灵”。 将近70年后，1971年 美国经济学家乔治· 70年后 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒和 阿尔钦同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上 阿尔钦同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机车) 见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁 路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说， 路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰 相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了， 相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受 当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费” 益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”

第一节 外部性的定义是在没有市场交换的情况下， 外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的 生产行为(或消费者的消费行为) 生产行为(或消费者的消费行为)影响了其他生产单位 或消费者)的生产过程(或生活标准), ),如果 (或消费者)的生产过程(或生活标准),如果

按照传统福利经济学的观点来看， 按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力 量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响， 量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经 济力量相互作用的结果。(所谓非市场性， 。(所谓非市场性 济力量相互作用的结果。(所谓非市场性，是指这种影响 并没有通过市场价格机制反映出来)。 并没有通过市场价格机制反映出来)。

我们在理解外部性时，应注意以下几

点： 我们在理解外部性时，应注意以下几点： 这种外部影响是否是故意的。 (1)这种外部影响是否是故意的。 要区别货币外部性和技术外部性( ( 2) 要区别货币外部性和技术外部性 (这将在 下面进行详细论述) 下面进行详细论述),货币外部性不是真的外部 只有技术外部性才是真正的外部性。 性，只有技术外部性才是真正的外部性。 (3)外部性产生于决策范围之外而具有伴随性。 )外部性产生于决策范围之外而具有伴随性。 (4)外部性不可能完全消除。 )外部性不可能完全消除。 外部性分为外部经济和外部不经济。 外部性分为外部经济和外部不经济

外部经济： 外部经济： 一个人的行为对旁观者的福利产生有利的 影响，但这个人对这种影响得不到报酬。 影响，但这个人对这种影响得不到报酬。 接种预防传染病的疫苗不仅 保护你自己，而且保护了与 你密切接触的其他人 R&D创造出了别人也可以 使用的知识 人们上大学提高了教育水平， 并减少了犯罪和改善了政府6

感谢你没有污染水果的供应！

外部不经济： 外部不经济： 一个人的行为对旁观者的福利产生了不利 的影响，但这个人对这种影响不付报酬。 的影响，但这个人对这种影响不付报酬。 7

工厂对空气的污染 邻居的狗叫声 深夜里邻居吵闹的立体声 建设工地的噪声污染 二手烟对健康的危害 驾车时打电话使路人更不安全

外部性与效率从资源配置的角度分析，外部性是表示 当一个行动的某些效益或费用不在决策者的 考虑范围内的时候所产生的一种低效率现象。 外部不经济性和外部经济性都是一种低 效率资源配置状态，而且游离于市场之外。

负外部性与无效率： 负外部性与无效率：以造纸厂生产纸张为例私人成本：包括原材料、资本、劳动和管理等 成本； 社会成本：还包括污水废气对社会环境造成的 危害。 ——社会成本高于私人成本。

P $54 3 $2.50 2 1 0 0

纸张市场

市场均衡结果最大 化了消费者剩余+生 产者剩余 供给曲线表示私人成本 私人成本： 私人成本 卖者直接承担的成本 私人价值： 需求曲线表示私人价值 私人价值 对于买者的价值(也就 是他们的支付意愿)

10

20 25 30 Q (纸张数量)

P $54 3 2 1 0

纸张市场社会成本 = 私人成本 + 外部成本外部成 本 供给 (私人成本)

外部成本 = 对旁观者负外部性 影响的价值 = $1/每吨 (废气、污水等造 成的损害的价值)0 10 20 30

Q11

P $54

纸张市场

市场经济下， 企业决策是基 于私人成本和 社会成 私 人 利 益 的 比 本 较。 S 造纸厂由于它 不考虑环境污 染成本，基于 私

人成本决定 生产的数量会 高于从社会成 本评价角度确 定的最优产量。

3 2 D 1 0 0 10

20 25 30

Q

外部性分为外部经济 外部不经济 外部经济和外部不经济 外部经济 外部不经济。价格 MSB

P1 P* MEB 0 MPB

MC

Q1

Q*

植树量

外部经济性

第二节 外部性的类型一、四种具体形式从外部性的定义出发，有两个明显的标志： 外部性是随着生产或消费活动而产生的，其带来 的影响是外部经济或外部不经济。 据此可以划分出四个具体的形式： (1)生产的外部经济性 (2)消费的外部经济性 (3)生产的外部不经济性 (4)消费的外部不经济性

二、公共外部性和私人外部性公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公 共物品的性质(即对某人的影响是否会减少对其 他人的影响) 公共外部性是指，公共物品的供给是“非竞争” 的，即增加一个人对某种物品的消费不会减少或 影响他人对该物品的消费。----“不可减少” 私人外部性是指，竞争的外部性。一个受害者 对外部性的消费减少了他人的类似消费。---“可 减少”

三、可转移的外部性“可转移的外部性”是指，受害者有 可转移的外部性” 机会向第三方“转移”外部性的现象。 社会最优解决方案是把垃圾堆放在净损 害(转移成本净值)最小的地方。

四、技术外部性和货币外部性

以上提到的四种外部性都属于技术外部性。 货币外部性产生于经济活动中一些投入和产 出的价格变化。

五、代内外部性和代际外部性从成本转嫁的过程来看，如果时间较短， 即可将这一种外部性视为发生在一代人之 内的，称为代内外部性。如果外部性的成 本转嫁涉及到了多代，可称之为代际外部 性。

第三节 外部性理论的应用从资源配置的角度分析，外部性是表 示当一个行动的某些效益或费用不在决策 者的考虑范围内的时候所产生的一种低效 率的现象，它将导致市场失灵。