云南省2016年上半年基金从业资格点：投资合规性风险及措施考试题(2)

16、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定

B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险

C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的

D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

17、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

18、关于基金风险的划分，下列说法正确的有__。

A．系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性

B．对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的

C．内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D．当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散

19、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

A：算术平均收益率

B：平均收益率

C：时间加权收益率

D：几何平均收益率

20、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____ A：快，低

B：快，高

C：慢，低

D：慢，高

21、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。

A．电话服务中心

B．手机短信

C．“多对一”专人服务

D．邮寄服务

22、个别证券特有的风险是____

A：操作风险

B：系统性风险

C：非系统性风险

D：管理运作风险

23、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____ A：合法、合规性原则

B：健全性原则

C：相互制约原则

D：成本效益原则

24、基金持有人享有__等法定权利。

A．分享基金财产收益

B．基金资产运作管理权

C．剩余基金资产分配权

D．基金资产保管权

25、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。A．认购采取金额认购的方式

B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式

C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

D．基金认购费用以净认购金额为基础收取