华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告(2)

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机械、设备、仪表 医药、生物制品 其他制造业 电力、煤气及水的生产和供应业 建筑业 交通运输、仓储业 信息技术业 批发和零售贸易 金融、保险业 房地产业 社会服务业 传播与文化产业 综合类 合计 45,232,628.967,829,687.50--4,353,648.006,330,267.2021,150,459.979,549,137.16103,195,845.0818,523,778.1814,141,555.402,333,100.00-343,586,817.3610.471.81--1.011.464.892.2123.884.293.270.54-79.51

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值比序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元） 例（％）

1 601628 中国人寿 618,33519,595,036.15 4.53

2 600030 中信证券 612,70019,465,479.00 4.50

3 601088 中国神华 556,25019,368,625.00 4.48

4 600036 招商银行 1,066,15519,244,097.75 4.45

5 000983 西山煤电 475,62118,972,521.69 4.39

6 000002 万 科Ａ 1,713,57818,523,778.18 4.29

7 600000 浦发银行 755,81316,393,583.97 3.79

8 000063 中兴通讯 344,10015,439,767.00 3.57

9 601601 中国太保 580,95614,884,092.72 3.44

10 000069 华侨城Ａ 823,62014,141,555.40 3.27

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 --

2 央行票据 --

3 金融债券 --

其中：政策性金融债 --

4 企业债券 7,361,073.201.70

5 企业短期融资券 --

6 可转债 7,480,371.501.73

7 其他 --

8 合计 14,841,444.703.43

华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净值比例序号 债券代码 债券名称 数量（张）公允价值（元）（％）

1 111052 09哈城投 33,5803,248,529.200.75

2 122948 09锡交债 30,0002,782,500.000.64

3 110006 龙盛转债 18,0002,767,680.000.64

4 110005 西洋转债 17,2502,548,515.000.59

5 125969 安泰转债 14,4502,164,176.500.50

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注:基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注

5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体除中兴通讯外，其余的没有被监管部门立

案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

中兴通讯（证券代码：000063）于2008年10月7日收到财政部驻深圳市财政监察办事处向

该公司送达的《行政处罚决定书》，就该公司及其所属四家子公司2007年度财务报表查出的

报表编制、收入费用核算以及企业所得税汇算清缴等六方面问题进行处罚，罚款16万元，并

补缴企业所得税380万元。该公司已经按照行政部门的意见对相关财务指标进行了修正，公

司的主营业务未受影响。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。

5.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.8.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 1,583,333.36

2 应收证券清算款 1,044,201.35

3 应收股利 -

4 应收利息 251,410.23

5 应收申购款 3,448.28

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,882,393.22

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券．

华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告

5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动 报告期期初基金份额总额

报告期期间基金总申购份额

报告期期间基金总赎回份额

报告期期间基金拆分变动份额报告期期末基金份额总额 单位：份 591,952,419.881,235,486.73156,532,553.64-436,655,352.97

§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录

1、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同

2、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议

3、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

4、报告期内华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告

7.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

7.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网

站查阅。