华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告

华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告

华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告

2009年12月31日

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：深圳发展银行股份有限公司

报告送出日期：2010年01月21日

华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人深圳发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月20日复核了

本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈

利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读

本基金的招募说明书。

本报告财务资料未经审计。

本报告期间为2009年10月1日至2009年12月31日。

§2 基金产品概况

基金简称 华富价值增长混合

交易代码 410007

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2009年07月15日

报告期末基金份额总额 436,655,352.97份

投资目标 本基金通过投资于价值相对低估且能为股东创造持

续稳定回报的公司，在控制风险的前提下，力争实现

基金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金采用较为灵活的投资策略。在资产配置中，本

基金采用自上而下的方式，通过分析证券市场投资环

境，预测股票市场和债券市场未来收益和风险，确定

资产配置方案；在股票选择中，定性分析和实地调研等方法，自下而上，精选个股。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率

×40%

风险收益特征 本基金属于灵活配置混合型证券投资基金，一般情况

下其风险和收益高于货币市场基金和债券型基金，低

于股票型基金。

基金管理人 华富基金管理有限公司

基金托管人 深圳发展银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报吿期（2009年10月01日 -2009年12月31日 ）

1.本期已实现收益 -5,253,269.28

2.本期利润 66,681,733.52

3.加权平均基金份额本期利润 0.1286

4.期末基金资产净值 432,118,554.13

5.期末基金份额净值 0.9896

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

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扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低

于所列数字。

3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基阶段 准收益率标①－③

②－④ ① 标准差② 准收益率③准差④

过去三个月 13.15% 1.41% 11.44% 1.06% 1.71% 0.35%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较

基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准

收益率的历史走势对比图

10.00%

5.00%

0.00%

-5.00%

-10.00%

-15.00%

-20.00%

日日日日日

2009年7月152009年9月152009年8月15月15月15月15

2009年12日2009年10

基金累计份额净值增长率2009年11业绩比较基准收益率

注：根据《华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金股票投资占

基金资产的比例为 30%-80%；债券、现金、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资

的其它金融工具占基金资产的5%-70%；权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，基金保留的现

金以及投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金合同

生效未满一年。本基金建仓期为2009年7月15日到2010年1月15日，本报告期，本基金仍

在建仓期内。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

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姓名

季雷

韩玮 任本基金的基金经理期限证券从业年说明 限任职日期 离任日期 本基金2009年07- 9 工商管理硕士、物理学士基金经月15日 先后担任东北证券金融与理、华富产业研究所行业公司部经策略精理、金融工程部经理，投选灵活资策划部经理兼首席策略配置混师；东方基金研究部副经合型证理、券投资研究部经理，2007年3月基金基至2008年9月担任东方龙金经理混合型开放式证券投资基金基金经理兼金融工程部经理，投资决策委员会委员。 本基金2009年08- 9 清华大学工商管理硕士。

基金经月04日 历任五洋期货经纪有限公

理、华富司交易部经理、总经理助

中证理，中国银河证券股份有

100指限公司资产管理总部研究

数基金员、研究开发部副经理、

基金经投资管理部经理、投资副

理、公司总监、总监。

投资部

总监 职务

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易

行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、

申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以

及本公司公平交易制度的相关规定，在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金目前仍处于建仓期内,其基金业绩与其他风格相似的基金没有可比性.

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内无异常交易行为发生。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2009年四季度A股市场如期走出了震荡上升的形态。在全球经济持续复苏，国内经济较

快增长的背景下，整个四季度家用电器行业继续走强，在创业板推出的带动下，中小盘股表现

较好。本基金本季度仍处于建仓期，期间增持的家电行业、低碳领域及电子通信类等中小盘股

票，在四季度表现较好。由于房地产调控政策超过预期，本基金适度降低了房地产行业在组合

中的配置比例。

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2010年一季度，虽然经历迪拜世界债务危机、 …… 此处隐藏：2562字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……