首席风险官工作底稿

**期货公司首席风险官工作底稿 **期货公司首席风险官工作底稿报告期： 年第*季度 报告期：20**年第 季度 年第 行次 1 法人治理是否健全 报告项目 是 备注

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公司“三会”制度健全并有效履行职责 公司与控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等 方面严格分开、独立经营。 股东不存在在占用公司资产和挪用客户保证金及其他 资产的情况。 公司未直接或间接为股东提供融资或担保。 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合 运营和监管要求。 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管 理部门，符合不相容职务分离原则。 营业部“四统一”管理有效执行。 公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监 管要求。 确保客户资金在保证金封闭圈内运行。

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公司治理 情况

**期货公司首席风险官工作底稿

报告期：20**年第*季度

11 12 13 14 资本充足 情况 15 16 17 18 19 20 内控制度 及实施状 况

公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查 权，为其有效履职提供必要的条件和保障。 净资本是否符合监管指标。 净资本与权益总额的比例是否符合监管指标。 净资本按营业部数量平均折算额是否符合监管指标。 净资本与净资产的比例是否符合监管指标。 流动资产与流动负债的比例是否符合监管指标。 负债与净资产的比例是否符合监管指标。 结算准备金额是否符合监管指标。 公司开户、交易、结算、财务、稽核等业务制度健全 并有效实施。 客户风险管理制度和信息安全制度健全并有效实施。

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营业部管理制度健全，并有效实施。

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重大风险预警机制和突发事件应急处理制度健全并有 效执行。

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对合同管理等相关配套制度不断完善并有效执行。

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24 开发环节 风险管理 25 26 27 28 交易环节 风险管理 29

是否按客户适当性原则进行市场开发。 是否向客户进行明确的风险揭示。 开户时对客户资信进行了解，签署完整的客户合同并 进行有效的影像资料采集。 严格执行实名制开户，并保留客户的初始密码告知交 付凭证。 是否按合同约定的方式为客户提供下单及查询服务。 发生错单，并按照错单管理制度规定进行及时有效的 处置。 是否有效执行强行平仓制度。

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开户环节 风险管理

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是否根据行情波动及市场状况及时调整保证金比率。

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结算环节 风险管理

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每日与交易所结算数据严格核对，准确无误。

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及实施状

况

风险管理 33 34 35 36 财务环节 风险管理 37 38 39 40 41 技术环节 风险管理 做到结算岗位相互审核、监督。 结算数据备份保管是否安全有效。 对客

户入金进行审核，尽可能了解资金来源，确定合 法合规性。 不允许在途资金下单。 客户保证金与自有资金严格分开，单独开户分别管理 。 不存在挪用客户保证金及公司资本金情况。 每月与结算数据核对，确保客户资金准确无误。 定期对全公司电脑系统、网络进行检查维护和升级。 构建有效公司网络防火墙、保障网络安全。 是 是 是 是 是 是 是 是 是

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对于紧急事件，构建必要的演习机制，并有效实施。

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对主要电脑设备和网络进行及时的维护与更新。

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结算环节

44 风险预警 及客户投 诉

对公司重要数据进行多介质备份。

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本季度主 要工作内 容

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首席风险 官提出的 整改意见

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风险管理

整改效果

期货公司 整改效果

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备注：符合要求填写“是”,不符合填写“否”。 报告人：

备注：符合要求填写“是”，不符合填写“否”。

报告人：