TRIPS协定下中国知识产权保护的核心难题及基准

第34卷第10期

2008年10月财经研究

JournalofFinanceandEconomicsVol 34No 10

Oct 2008

TRIPS协定下中国知识产权保护的

核心难题及基准*

沈国兵

(复旦大学经济学院世界经济研究所,上海200433)

摘 要:文章研究了TRIPS协定下中国知识产权保护遭遇的核心难题:制度环境问题、执行问题和标准问题。研究发现:(1)中国知识产权保护与国际法律制度环境是相容的和一致的。但是,在国际执法层面上面临着严峻的压力。(2)中国参与知识产权保护国际公约的宽度和广度较高,中国知识产权保护亟待解决的难题是执行问题。(3)在行政与司法保护上,主张协调和强化中国知识产权保护的行政与司法执法机制相平衡模式。(4)TRIPS协定下强化中国知识产权保护是个难题,中国需要游走在TRIPS协定外生给定的发展路径的边缘,尽力选择与其自身内生化的发展路径相切的交汇点。这一点就是中国实施知识产权保护设定的基准。

关键词:TRIPS协定;知识产权保护;制度环境;执法机制;最低保护标准

中图分类号:F415 文献标识码:A文章编号:1001-9952(2008)10-0050-13

一、问题的提出及文献综述

TRIPS协定是乌拉圭回合多边贸易谈判的产物。中国作为后来的新进者在开始加入时就被要求遵守TRIPS协定的最低标准,没有过渡期。然而,发达经济知识产权保护制度的历史演变表明,发达国家在经济发展的不同阶段曾采用过不同的知识产权保护制度。Horii和Iwaisako(2007)研究证实,最严格的知识产权政策未必会促进经济增长。这样,一国知识产权保护水平应与其经济发展阶段相适应。针对知识产权保护这一难题,在TRIPS协定下,中国知识产权保护是走外生给定的发展路径,还是根据自身经济发展水平走内生化的发展路径?在此基础上,中国强化知识产权保护的标准又是什么呢?

就现有文献来看,有关TRIPS协定下中国知识产权保护问题的研究主要有: 第一,关于中国知识产权保护制度环境的研究。邹薇(2002)提出,不仅要加强有关保护知识产权的立法,而且要从政治、经济和文化等方面为中国知识收稿日期:2008-07-04

基金项目:国家社会科学基金项目(07BJY012),教育部人文社会科学重点基地项目 复旦大学中国经济国际竞争力研究创新基地国际环境研究 资助。

作者简介:沈国兵(1972-),男,安徽肥西人,复旦大学经济学院副教授,世界经济研究所研究员,经济

学博士,现在英国诺丁汉大学做一年访问研究。

沈国兵:TRIPS协定下中国知识产权保护的核心难题及基准

产权保护提供制度环境支持。Yang(2003)认为,中国知识产权保护制度的建立是国内外力量影响和发展的自然结果,主要动因有:对外国信息和技术需求、对本土技术保护、来自发达国家特别是美国的压力,以及WIPO和WTO的深层影响。Maskus等(2005)主张,仅仅更强的知识产权保护不足以建立推进技术发展和经济增长的有效条件,知识产权保护必须与一整套互补的创新措施相配合,而这方面中国严重不足。Zhan和Zhu(2007)认为,发展中国家的反托拉斯法和当局并没有像发达国家那样很好地运作,这给予西方企业机会来滥用其知识产权,中国的反应是需要采取措施改善其法律制度来限制知识产权滥用。

第二,关于中国知识产权保护执行问题的研究。Clark(2000)认为,中国知识产权保护的基本缺陷是缺乏资金来支撑执行机构,惩罚较轻、罚款和赔偿较低。Wang(2004)认为,中国在知识产权立法上取得了进步,但是任何好的法律没有有效、深入和广泛的执行是没有用的。

第三,关于中国知识产权保护标准问题的研究。一派认为中国知识产权保护标准和透明度不足。如Moga和Raiti(2002)认为,中国仍旧没有完全遵从TRIPS协定,对侵权行为的损害赔偿仍旧是太低,仍没有出版所有必需的知识产权规则。另一派认为中国知识产权保护高标准会带来过度保护问题。如LaCroix和Konan(2002)提出,美国和其他发达国家不愿意对中国使用不同的知识产权标准。但是,一劳永逸的高标准会过早产生过度保护问题。第三派主张中国实施TRIPS协定要求的最低保护标准。Revesz(1999)认为,遵守TRIPS协定最低标准是明智的,可避免WTO下政治和贸易报复及纪律行动,而提供超越最低标准的保护可能妨碍国内市场竞争。

根据上述文献研究,知识产权保护不是孤立的,需要相应的制度环境支持,中国知识产权保护制度的建立是外在压力和内在利益诉求的结果。现阶段,中国知识产权保护遭遇的核心难题是制度环境问题、执行问题和标准问题。也即,制度环境对中国知识产权保护产生何种影响?TRIPS协定下中国如何强化知识产权保护执行效力?中国设定知识产权保护的基准是什么?

二、制度环境与中国知识产权保护:历史经验分析

中国知识产权保护问题是一个在经济发展中不断被强化的难题。国际制度环境对中国知识产权保护的发展形成一种外在的压力和引导,国内制度环境对中国知识产权保护的发展形成内在的约束和规范。

(一)国际制度环境与中国知识产权保护

在国际层面上,中国对知识产权保护的认识和发展经历了被动接受和主动参与两个阶段。中国在改革开放伊始对知识产权保护的认识是被动接受的。最为典型的是,在1979年中国政府谈判中美贸易协定时,首次遭遇到知

财经研究2008年第10期

识产权问题,中国方面最终极其不情愿地签署了包含它未知知识产权条款的协定。此次谈判后,中国开始掀起了首轮研究知识产权热,并于1980年加入世界知识产权组织(WIPO)公约。此后,中国非常积极地加入了一系列知识产权保护国际公约或条约。

这一转变过程实质上反映出中国知识产权保护已从外在被动接受转向自我主动参与。最为典型的是,1999年根据中国和阿尔及利亚的提案,WIPO在2000年召开的第三十五届成员大会上通过决议,决定从2001年起,将每年的4月26日定为 世界知识产权日 。中国知识产权保护制度的快速引进服务于国家发展目标,中国知识产权保护制度的建立是国内外力量影响和发展的自然结果。其中,WIPO在中国知识产权保护的形成阶段起着主要作用,而WTO是推动中国知识产权保护制度改善的显著力量。因此,从外生的国际知识产权制度环境来看,中国知识产权保护已完成从外在被动接受向自我主动参与的行为转变。据此,在知识产权保护的国际法律制度层面上,中国知识产权保护与国际制度环境是相容的和一致的。

但是现阶段,在知识产权保护的国际执法层面上,中国知识产权保护依旧面临着严峻的国际制度环境压力。

(二)国内制度环境与中国知识产权保护

1978年改革开放后,中国在加强新的知识产权法上迈出了很大一步。特别是,1979年中美之间达成了贸易关系协定,中国将采用国际知识产权标准来保护美国贸易品所体现的知识产权。到2007年底,中国几乎加入了所有主要的国际知识产权公约和协定。然而,处于国际知识产权保护的压力和引导之下,中国加入的国际法律制度对于中国知识产权保护的执法机制来说是完全外生的,必须要经历一场炼狱式对接和融合的痛苦过程(沈国兵,2007)。 入世后,中国在国内知识产权法律制度上取得了很大的进展。按照TRIPS协定,中国重新修订了专利法、商标法、版权法。2002年9月著作权法实施条例施行。这些国内知识产权法律法规的修改和完善,为中国实施知识产权保护提供了有力的法律制度保障。但是,再好的法律制度没有有效的执行机制也是没有用的。入世后,围绕中国遵守和执行TRIPS协定问题,美国每年都对中国做出入世后年度评估报告,摩擦争议的焦点是:中国国内知识产权法律 …… 此处隐藏：15059字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……