信托计划说明书-慧金408号

来源：网络收集时间：2026-08-29

导读：新时代信托【慧金408号】非上市公司股权收益权投资集合资金信托计划说明书受托人——新时代信托股份有限公司成立于1987年，2009年6月换发新的金融许可证并更名，注册资本金5亿元人民币。公司2004年以来成功发行城市基础设施、企业股权投资、银行信贷资产转

新时代信托·【慧金408号】非上市公司股权收益权投资

集合资金信托计划说明书

受托人——新时代信托股份有限公司成立于1987年，2009年6月换发新的金融许可证并更名，注册资本金5亿元人民币。公司2004年以来成功发行城市基础设施、企业股权投资、银行信贷资产转让、教育产业、机械制造、房地产等多个信托计划，并顺利完成到期信托计划的本金兑付及所有信托计划收益分配。

1 信托计划名称

新时代信托【慧金408号】非上市公司股权收益权投资集合资金信托计划（以下简称“本信托计划”）。

2 信托计划目的

通过本信托计划的实施，由新时代信托股份有限公司将委托人合法拥有的资金集合起来，发挥受托人的专业理财能力和运用资金的丰富经验，将信托资金以受托人的名义用于受让福州誉信达经济发展有限公司合法拥有的1500万股锦州银行股份有限公司（以下简称：锦州银行）股权收益权，全部股权收益权共计4500万元。

3 信托计划规模

本信托计划的信托规模为不超过人民币肆仟伍佰万元整。

本信托计划项下每一信托单位价格为人民币壹元整。

4 信托计划期限

本信托计划期限为12个月。

5 发行期

受托人根据发行、认购情况可以公告延长或提前结束推介期。

6 加入信托计划的条件

6.1 委托人的资格：中华人民共和国境内外具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织，符合中国银监会对于信托计划合格投资者的有关要求和条件，享有必要的权利和授权并能以自身的名义将其合法拥有的资金委托给受托人进行资金信托。

6.2 资金合法性要求：委托人保证委托给受托人的资金是其合法拥有的财产，委托人不得非法汇集他人资金参与信托计划。

6.3 受益人的资格：参与本信托计划的委托人为唯一受益人。

6.4 最低认购金额：人民币100万元，按10万元的整数倍增加。

6.5 加入方式：委托人须在新时代信托指定的银行网点交付信托资金，并到新时代信托指定场所签署信托合同，加入本信托计划。

7 信托资金代理收付机构

8 信托计划成立

符合下列条件之一信托计划可宣告成立：

（一）信托计划项下信托合同的份数达到法定要求；

（二）信托计划项下的信托资金规模达到4200万元人民币；

（三）信托计划发行期结束；

（四）受托人根据发行、认购情况可公告提前或延期成立。

9 信托合同中已载明以下事项：

9.1 信托目的；

9.2 委托人、受托人的姓名（或者名称）、住所；

9.3 信托资金的币种和规模；

9.4 信托计划的规模与期限；

9.5 信托资金管理、运用和处分的具体方法和安排；

9.6 信托利益的计算、向受益人交付信托利益的时间和方法；

9.7 信托财产税费的承担、其他费用的核算及支付方法；

9.8 受托人报酬计算方法、支付期间及方法；

9.9 信托终止时信托财产的归属及分配方式；

9.10 信托当事人的权利、义务；

9.11 受益人大会召集、议事及表决的程序和规则；

9.12 新受托人的选任方式；

9.13 风险揭示；

9.14 信托当事人的违约责任及纠纷解决方式；

9.15 信托当事人约定的其他事项。

10 信托资金的管理与运用

10.1 委托人指定受托人管理信托资金的方式为：本信托项下的信托财产，由受托人以自己的名义用于受让福州誉信达经济发展有限公司持有的锦州银行1500万股股权收益权。

10.1.1 受托人受让股权收益权转让方股权收益权所对应的特定股权明细见下表，具体股份数、每股价格、受让金额，以受托人与股权收益权转让方签订的《股权收益权买卖合同》为准。

单位：股

备注：实际质押的股数依据最终募集的信托资金来确定，实际质押股数≥（最终募集信托资金金额÷标的股票每股收益权之购买价格）。标的股票每股收益权之购买价格为3元。

10.1.2 股权收益权转让及回购期限：12个月。具体起止时间以受托人与股权收益权转让方签订的《股权收益权买卖合同》的规定为准。

10.1.3 股权收益权回购：本信托期满前10个工作日内为股权收益权回购日，股权收益权回购方应按《还款（回购）协议》的约定无条件回购股权收益权。

10.1.4 如股权收益权回购方未按时足额支付回购价款，则受托人有权通过包括但不限于出售、司法拍卖或其它有效方式处置融资方所质押的股票进行信托清算，并将清算所得分别支付给受益人。

10.1.5 股权收益权回购的风险控制

10.1.5.1 受托人与股权收益权转让方在相关工商管理机构办理特定股权的质押并在公证处办理强制执行公证。若股权收益权回购方不能如约履行回购义务，受托人有权处置质押特定股权。如受托人主动变现质押股份遇到障碍，其有权凭质押合同的公证书及公证处出具的《执行证书》向有管辖权的人民法院对出质人申请强制执行，出质人将自愿放弃申请诉讼的权利并接受有管辖权的人民法院予以强制执行。

10.1.5.2 受托人受让股权收益权时，标的股票股权收益权之购买价格＝3元/股。 10.2信托财产专户的管理

10.2.1 信托财产专户的开设和管理由受托人负责，受托人承诺开设独立的信托账户对信托资金进行管理，该账户在信托存续期内不可撤销，作为信托财产保管、管理和运用的专用账户。

10.2.2 信托资金须由信托财产专户直接划入股权收益权转让方指定的银行账户。 10.2.3 受托人不得使用本信托的任何账户进行本信托业务以外的活动。

10.2.4 为本信托计划保管人。

11 信托计划风险揭示与承担

11.1 风险揭示

本信托计划有投资风险，您应充分认识投资风险，谨慎投资：

11.1.1 信用风险：本信托计划到期时的还款资金来源为股权收益权回购方以现金形式进行股权收益权回购，故涉及股权收益权回购方的信用风险。

对策：特定股权质押担保，股权收益权转让方将特定股权在相关工商管理机构办理质押登记，对回购方回购义务提供质押担保，若股权收益权回购方不能如约履行回购义务，受托人有权处置质押股份。

11.1.2 市场风险：若股权收益权回购方不能履行回购义务，受托人有权处置质押股份，则特定股权的市场价格受各种因素影响所引起的波动可能导致本信托计划到期清算后收益不足以支付投资者约定投资收益或不足支付以投资者初始投资本金。

对策：1、质押足值，设定质押标准；2、较好的流动性：目前资本市场逐渐向好的

趋势下，迎来证券行业整合的良好时机。同时明确鼓励和引导民间资本进入金融服务领域。锦州银行在2011年底完成了增发工作，增发价格为3.5元/股，从增发的效果来看，市场反应较为积极，目前该工作已经顺利完成。所以对于锦州银行这样优质股权项目，流动性相对较好。3、增值空间较大：锦州银行上市进程明显加快，一旦上市成功，每股将实现较高的资本公积，股权价值存在较大增值空间。

11.1.3 质权实现的操作风险

若股权收益权回购方不能履行回购义务，受托人有权处置质押股份，则本信托计划面临处置质押股份的操作风险。

对策：1、质押及质押登记：本信托计划以股权收益权转让方持有的特定股权提供质押担保，且质押的股份将在工商管理机构办理质押登记，根据相关法律规定当出质人不履行合同义务时，质权人可处置质押股份获得还款资金。2、强制执行公证：本信托计划所涉及的 …… 此处隐藏：6134字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……

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