定向资产管理合同(套利通)签字标注版

－浙商证券有限责任公司－中国农业银行

股份有限公司浙江省分行

定向资产管理计划

定向资产管理合同

委托人：

管理人：浙商证券有限责任公司

托管人：中国农业银行股份有限公司浙江省分行

目 录

第一条 前言 ..................................................................................................................................... 1

第二条 释义 ..................................................................................................................................... 1

第三条 声明与承诺 ......................................................................................................................... 3

第四条 当事人及权利义务 ............................................................................................................. 4

第五条 委托资产 ........................................................................................................................... 10

第六条 投资政策及变更 ............................................................................................................... 15

第七条 投资主办人的指定与变更 ............................................................................................... 18

第八条 投资指令的发送、确认和执行 ....................................................................................... 18

第九条 交易及交收清算安排 ....................................................................................................... 20

第十条 越权交易处理 ................................................................................................................... 24

第十一条 委托资产的估值 ........................................................................................................... 25

第十二条 委托资产的会计核算 ................................................................................................... 29

第十三条 托管人对管理人的投资监督 ....................................................................................... 29

第十四条 资产管理业务的费用与税收 ....................................................................................... 30

第十五条 委托资产投资于证券所产生的权利的行使 ............................................................... 33

第十六条 信息披露义务 ............................................................................................................... 33

第十七条 资产管理合同的生效、变更与终止 ........................................................................... 34

第十八条 保密 ............................................................................................................................... 36

第十九条 违约责任 ....................................................................................................................... 36

第二十条 风险控制 ....................................................................................................................... 37

第二十一条 法律适用与争议处理 ............................................................................................... 37

第二十二条 通知和送达 ............................................................................................................... 37

第二十三条 其他事项 ................................................................................................................... 39

第一条 前言

为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义

务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2008]25号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，为了充分保护本合同各方当事人的合法权益，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。

委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权

利、义务和风险，自行承担投资风险。

管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委

托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托人委托资

产的安全，但不保证委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益。

第二条 释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

2.1 委托人：2.2

2.3 2.4 本合同：委托人、管理人和托管人签署的《浙商证券定向资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。

2.5 委托资产：指委托人拥有所有权或合法处分权、委托管理人管理并由托管人托管的作为本合同标的的财产。

2.6 委托资产管理：指委托人依据有关法律、法规和委托人的投资意愿，与管理人签订《浙商证券定向资产管理合同》，由管理人按本合同规定将委托人委托的资产在证券市场上从事以股票、股指期货套利、投机为主的行为。

2.7 交易日：中国金融期货交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

2.8 工作日：中国金融期货交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

2.9 T+1日：指T日后（不包括T日）的第1个工作日。

2.10 投资总收益：委托管理期限内委托资产投资运作获得的各类收入，主要是由于股票、股指期货套利、投机行为产生的收益，包括但不限于：投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入，投资总收益减去除管理人业绩报酬之外的其它所有费用得出投资净收益。

2.11 管理人业绩报酬：指管理人以收益率作为计提基准，按照本合同第14.2.3条规定的计算比例和方式收取的费用。

2.12委托资产份额：是用于计算、衡量委托资产净值以及委托人认购的单位，本委托资产的受益权以及委托资产总额划分为等额份额的委托资产份额，在委托资产运作起始日单位委托资产份额的净值为壹元人民币。

2.13 专用证券账户和股指期货账户：根据《试行办法》、《实施细则》的规定，由管理人为委托资产在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司）上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中国金融期货交易所开设的专用期货账户 …… 此处隐藏：13556字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……