证券投资分析期末复习题(4)

A.圆弧形态

B.喇叭形 C.旗形 D.三角形

2. 反映公司盈利能力的指标有（ ）。 A.主营业务利润率

B.主营业务收入增长率 C.资产收益率 D.存货周转率

3. 证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（ ）。 A.欺诈客户的行为 B.透支交易行为 C.内幕交易行为 D.操纵市场行为

4.国际游资的市场作用有（ ）

A. 国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念。 B. 国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易。

C.国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的繁荣发展。 D. 国际游资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革。 5. 期货交易的基本功能有（ ）。 A．赚取价差

B. 实物保值 C. 套期保值 D．价格发现

三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)

1. 按我国《证券法》规定，股份公司注册资本无须一次募集到位。( ) 2．欧洲债券就是在欧洲范围内发行的债券。( )

3．场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，没有统一的交易章程。( )

4．流动比率并不是越高越好。( )

5. 现金流量分析中的现金即指库存现金。( )

6．基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。( )

7．最为常见的收购出资方式是股票收购方式。( )

8．发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。( ) 9．本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。( ) 10．协方差为正值时，两种证券的收益变动方向相反。( )

专题五

一、单项选择题(每题3分，共45分)

1．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖( )为对象。 A．农产品 B．外汇 C．企业债券

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D．政府债券

2．我国(<证券法))第七十九条规定，投资者持有一个上市公司( )应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。 A. 已发行股份的lo％ B．总股份的5％ C. 总股份的10％ D．已发行股份的5％

3．一般性最受投资者关心的指标是( )。 A.每股收益 B.每股净资产 C.市盈率 D.净资产收益率

4．对看跌期权的买方而言，当( )时买方会放弃执行权利? A．标的资产市场价格高于协定价 B．标的资产市场价格低于协定价 C. 与协定价无关

D. 标的资产市场价格小于或等于协定价

5．某股份公司(总股本小于4亿)如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的( )。 A．35％ B．25％

C．10％ D．15％

6．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于( )人。 A. 1000 B．100

C. 5000 D．500

7．我国A股的上市条件有( )。 A.公司股本总额不少于10000万元。 B.公司成立了5年以上。

C.公司最近3年连续赢利。

D.持有1000股以上的股东不多于1000人。

8．上市公司出现下列情况即可对其实施暂停上市( )。 A.公司最近3年连续亏损。 B.公司有3年出现亏损。

C.公司连续3年不分红。

D.公司连续3年平均净资产收益率低于6%。 9. 下列属于非基本面分析的是( )。 A.货币政策分析 B.就业状况分析 C.乖离率分析

D.公司盈利指标分析

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10．作为国民经济运行的晴雨表，发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行（ ）。 A.始终保持一致 B.经常发生背离 C.始终不会同步 D.没有内在一致性

11．( )是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A.A B.C C.BB

D.BBB

12.证券信用评级的功能不包括( )。 A.降低投资风险 B.降低筹资成本

C.有利规范交易与管理 D.提高投资成本

13. 购并的出资方式不包括( )。 A.现金收购 B.股票收购 C.债券收购

D.综合证券收购。

14. 下列有关股东权益的说法( )是不正确的? A. 股东权益比率低，公司的财务风险低

B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利 C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 D．一般性，股东权益比率比较高，公司偿债压力小

15. 组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（ ）。

A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券

二、多项选择题(每题5分，共25分)

1.市公司购并目标公司的价格确定包括如下方法（ ）。 A.净资产法 B.市盈率法 C.现金流量法 D.竞价拍卖法。

2.证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（ ）。 A.欺诈客户的行为 B.透支交易行为 C.内幕交易行为 D.操纵市场行为

3．系统性风险主要包括以下几点（ ）。 A. 政治政策性风险 B. 信用交易风险

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C.内幕交易行为

D. 汇率风险

4. 目标公司的价格确定主要哪些种方法（ ）。 A.净资产法 B．市盈率法 C.现金流量法 D．竞价拍卖法。

5、我国企业购并活动中最常用的定价方法是（ ）。 A.市盈率法 B.现金流量法 C.净资产法

D.竞价拍卖法

三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)

1．以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。 ( )

2．证券市场有利于我国利率体系的改革( )

3．用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。 ( ) 4．流动比率高，公司的偿债能力强。 ( )

5．美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。 ( ) 6．在我国，上市公司可以买卖本公司股票。( )

7．期货商品具有套期保值、投机和价格发现功能。( )

8．证券投资是市场经济的必然 ( )

9．存托凭证具有市场容量大筹资能力强、合理避税等优点。 ( )

10．系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。 ( )

专题六

一、单项选择题(每题3分，共45分) 1 证券欺诈行为不包括( )。 A. 内幕交易 B．欺诈客户 C. 擅自发行证券 D. 虚假陈述

2. 属于系统风险的是( )。 A.信用交易风险 B.企业经营风险 C.企业道德风险

D.交易风险

3. 属于非系统风险的是( )。 A.政策性风险 B.利率风险 C.汇率风险

D.证券投资价值风险

4. 无风险证券投资可以是( )。 A.股票

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B.企业债券

C.商业银行的定期存款 D.期货

5. 用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性( )。 A.历史资料 B.媒体信息 C.实地访查

D.网上信息

6.按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于( )万元。 A.5000 B.2000 C.50000

D.10000

7.按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过( )。A.60天 B.30天

C.120天 D.90天

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