证券投资分析期末复习题

《证券投资分析》期末复习题

专题一

一、单项选择题(每题3分，共45分) 1．下列各项中( )是证据证券? A．存款单 B．收据 C．股票 D．债券

2．持有( )以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。 A．5％ B．10％ C．20％ D．30％

3．证券投资风险存在的特殊性不含( )。 A．证券的本质决定了证券价格的不确定性 B．证券投资心态影响证券价格的波动 C．证券投资风险的难以控制性 D．证券投资市场交易数据不充分

4．某投资者买人一股票看涨期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，当该股票的( )投资者开始盈利。 A．市场价格超过20元 B．市场价格低于20元 C．市场价格等于20元 D．协定价超过20元

5．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前( )将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．3个工作日 B．5个工作日 C．4个工作日

D．6个工作日

6．发行可转换债券对投资者有( )益处。 A．低成本筹集资金 B．扩大股东基础

C．无即时摊薄的效应

D．能够在低风险下获得高收益

7．确定证券投资政策涉及到：( )

A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施

B．.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C．.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估 8. 发展证券市场的“八字”方针是( )。 A．法制、监管、自律、规范

1

B．法制、管理、监管、和规

C．监管、自律、管理、规范 D．自律、规范、监管、真实

9．按债券形态分类，我国国债分类形式不含（ ）。 A．实物券 B．凭证式债券 C．记账式债券

D．可转换债券

10．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是( )。 A．上市公告书 B．重大事项公告书 C．招股说明书

D．年报概要

11．在下列k线图中，开盘价等于最高价的有( )。 A. 光头光脚的阴线

B．带有上影线的光脚阳线 C．十字星k线图 D．T字形k线图

12．国债回购作用不包括（ )。

A.活跃国债交易

B.是公司实施反收购策略的有力工具 C.有利于中央银行公开市场业务的开展。 D.扩大券商合法融资面

13．下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有( A. 流动比率

B. 速动比率 C. 存货周转率 D. 股东权益比率

14．普通股具有如下基本特点：( )。 A. 优先认股权

B．优先清偿 C. 股息优先 D．有限表决权

15．基金管理的一般原则不包括（ ）。 A．分散投资 B．专家经营

C．经营分开

D．投资者可以随时认购或赎回 二、多项选择题(每题5分，共25分)

1．股指期货交易组合条件包括（ ）。 A．交易对象 B．合约价格

C．合约现金结算

D．保证金交易

2．公司上市的意义包括（ ）。

)。 2

A．形成良好的独立经营机制。

B．形成良好的股本扩充机制。 C．形成良好的市场评价机制。 D．形成良好的公众监督机制。

3．证券市场监管的方式包括（ ）。 A．行政性监督； B.自律性管理监督； C.公开性监督； D.社会公众监督。

4. 购并实际涉及的概念包括（ ）。 A．合并 B.收购 C.兼并 D.接管

5.证券欺诈行为包括（ ）。 A内幕交易 B操纵市场 C欺诈客户 D虚假陈述

三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分) 1．上海证券交易所是公司制交易所。( )

2．通货紧缩的初期，证券市场一般比较繁荣。( )

3．可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。( ) 4．存货周转天数是反映企业获利能力的指标。( )

5．一般来说，在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利。( ) 6．当相关系数为一1时，证券组合的风险最大。( ) 7．审核制度一般分为两种，即注册制和核准制。( )

8．支撑线和压力线的地位不是永远不变的，而是可以相互转化的。( )

9．财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。( )

10． 预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。( )

专题二

一、单项选择题(每题3分，共45分)

1．定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的( )。 A．10% B．20% C．30% D．40%

2．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成( )。 A．累计优先股和非累计优先股 B．可调换优先股和非调换优先股 C．参与优先股和非参与优先股

D．可赎回优先股和不可赎回优先股

3

3．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( )。A．5% B．10% C．15% D．20%

4．期权的( )无需向交易所缴纳保证金。 A．买方

B．买卖双方

C．买方或者卖方 D．卖方

5．H股上市公司公众持股人数不得少于( )人。 A．500 B．1000 C．800

D．100

6．应收帐款周转天数是反映上市公司( )的指标。 A．获利能力 B．经营能力 C．偿债能力

D．资本结构

7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果( )。 A．相同 B．相反

C．无规律性 D．相等

8．一般情况下，公司的现金流量不发生在其（ ）。 A．投资活动领域 B．经营活动领域 C．生产活动领域 D．筹资活动领域

9．移动平均线具有（ ）的特点。 A.超前性 B.助涨或助跌 C.稳定性

D.非惯性

10．在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是( )。 A．实行员工持股计划 B．进行管理层收购 C．股份回购 D．财产锁定

11．某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，总股本为25OOO万股时核股当日的换手率为( )。 A 63.5%

4

B.375%

C.15% D.85%

12.圆弧形态的反转深度是( )。 A.圆弧顶到劲线的垂直高度 B.圆弧底到劲线的垂直高度 C.圆弧形态的横向距离

D.深不可测的

13.据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指( )。 A. A公司继续存在，B公司取消法人资格 B. B公司继续存在，A公司取消法人资格 c. A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司

D. A、B均取消法人资格，组成一家新公司

14.为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取( )战略。 A.垂直整合 B.上游整合

C.下游整合 D.水平式整合

15.对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了( )。 A.回避法律风险

B.避免购并公司形象的损害

C.钻法律法规条文的空子 D. A、B都是

二、多项选择题(每题5分，共25分)

1．在下列k线圈中，收盘价等于开盘价的 …… 此处隐藏：1437字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……