备考2010—《证券投资基金》模拟题及参考答案（一）(6)

16 / 19 18926042.doc TopSage.com

20.中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内做出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。（ ） A．正确 B.错误

21.基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。（ ） A．正确 B.错误

22.基金管理人可以将本基金投资于其他基金。（ ） A．正确 B.错误

23.经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。（ ） A．正确 B.错误

24.基金持有人所持有的每份基金单位都有一票表决权。（ ） A．正确 B.错误

25.代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会才可以召开。否则，召集应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到15%以上时，即可以重新召开。（ ） A．正确 B.错误

26.封闭式基金的募集期限是3个月，而开放式基金的募集期为6全月。（ ） A．正确 B.错误

27.法律意见书是指具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其选题对发起人资格发起人协议基金契约托管协议招募说明书基金管理公司章程拟委任的基金管理人和托管人资格本次发行的实质条件发起人主要财务状况等问题出具法律意见。（ ） A．正确 B.错误

28.基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人受益人与受托人之间的关系。（ ） A．正确 B.错误

29.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50%时，该基金不得成立。（ ）

A．正确 B.错误

30.开放式基金在批准之日起3个月内净销售额少于2亿元时，该基金不得成立。（ ） A．正确 B.错误

31.公募发行必须请证券经纪商或集团销售基金。（ ） A．正确 B.错误 32.在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。（ ）

A．正确 B.错误

33.目前我国上网定价发行结束后，上交所和深交所按各参加上网定价发行的证券营业部的实际认购量，将该笔手续费自动划转到各证券营业部账户。（ ） A．正确 B.错误

34.或有递延销售费可以表示未投资金额的百分比或者作为赎回金额的百分比。（ ） A．正确 B.错误

35.封闭式基金发行时要规定基金的发行总额和发行期限，发行总额认满，不管是否到期或者发行到期发行总额未满，基金都进行封闭，不再接受认购申请。（ ） A．正确 B.错误

36.基金年费的费用标准一般为资产净值的0.2%，逐日累计计提，按月支付。（ ） A．正确 B.错误

大家网，大家的！