备考2010—《证券投资基金》模拟题及参考答案（一）(5)

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D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E.受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

37.根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：（ ） A.分公司 B.营业部 C.办事处 D.代表处 E.分理处

38.基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：（ ） A.实收资本不少于三亿元 B.经营状况良好，无不良记录

C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司 D.最近三年连续盈利

E.中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件 39.基金支运作费有以下几类（ ）。 A.营销费用 B.过户费 C.交易佣金 D.其他手续费

40.我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括（ ）。

A.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的者，不可以再开设基金账户 B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他代办，也不可以在异?地开设基金账户

C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

D.基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金 41.我国基金交易的委托特点有（ ）。

A.基金单位的买卖采用\三公\原则、价格优先原则和时间优先原则 B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元 C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位 D.基金的实行T＋1交割制度

42.目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括（ ）。 A.营业税 B.印花税 C.个人所得税 D.其他税收

43.基金从证券市场中取得的收入包括（ ）。 A.买卖股票债券的减价收入 B.债券的利息收入 C.股票的股息红利收入 D.其他收入

44.理公司设立的组织机构有（ ）。

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A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.工会

45.基金的运作流程包括（ ）。 A.投资决策

B.投资的执行与调整

C.投资执行结果评估与报告 D.基金的结算

46.基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险（ ）等 A.监察风险 B.信托风险 C.市场风险 D.流动性风险

47.监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，（ ）等 A.账表核实法 B.资料审阅法 C.重点项目抽查法 D.现场观察法

48.证券投资管理人必须要了解客户，因为（ ）。

A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础 B.不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同 C.不同的客户具有不同的承受能力 D.不同客户受到的投资法律法规限制不同 49.证券投资管理者在认识自己的过程中，需要回答的两个根本性问题是（ ）。 A.“人是滞能够战胜市场” B.“人是否应与市场和谐相处” C.“调进是否永远是对的” D.“收益是否与风险一致” 50.绩效评估的核心是（ ）。

A.考察并评价管理者是否承受了预期的风险 B.考察并评价是否获利了预期的收益 C.考察并评价管理 者的综合表现 D.考察并评价管理的资金规模

51.影响资产管理的客户特征可以分为（ ）。 A.风险承受能力 B.投资限制 C.税收状况 D.资金规模

52.养基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（ ）。 A.考虑基金的风险容忍度投资目标等因素 B.确定总体资产配置可以选择资产类型及目标 C.确定投资管理结构并选择外部资产管理人

D.养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基

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金资产的投资绩效并作出相应调整

53.资产管理人所提供的市场服务主要包括（ ）。 A.公开信息披露 B.客户理财顾问服务 C.投资选择 D.内幕信息披露

54.资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（ ）。 A.历史业绩与风险状况

B.目前投资方向与投资内容 C.对市场的预期

D.资产管理人的重大变更 55.资产管理人的重大改变

A.对大型机构客户，针对客户特征进行深入研究并提出相应的投资理财方案

B.以基金等形式面对一般的中小投资者时，可以协助客户分析自身的资产状况与风险承受能力

C.以基金等形式面对一般的中小投资者时，提供包括多种金融产品的综合性投资方案 D.以基金等形式面对一般的中小投资者时，在实施过程中给予客户有时的支持 56.根据投资理念与投资战略的不同，在信息管理上的表现也不同，表现为：（ ）

A.在信息悼念与初步整理阶段，资产管理人需要根据投资理念与投资战略，确定其信息悼念的范围与重点

B.在信息加工处理的阶段，资产管理人的目标以及所选择的具体方式与投资理念密切相关 C.不同投资理念下对信息的合理储存方式也不同

D.信息的储存使信息能够在更长时间内有效地为资产管理过程服务 57.下列关于定量投资与定性投资的说法中，正确的是（ ）。 A.定量投资对于信息管理的要求较高 B.定量投资对于信息管理的要求较低 C.定性投资对于信息管理的要求较高 D.定性投资对于信息管理的要求较低 58.当利率上升时，则（ ）。 A.债券价格会上升 B.债券价格会下降 C.经济通常会发行紧缩 D.经济通常会发生膨胀

59.资本资产定价模型与套利定价模型的区别在于（ ）。

A.资本资产定价模型的假设最多但模型本身简单，将影响风险的因子归为市场 B.套利定价模型假设少，模型复杂，需评估多个因子及其参数 C.套利定价模型无法识别支配资产预期收益率的因子

D.套利定价模型在历史数据处理与分析中表现的优于资本资产定价模型 60.历史数据法中有关历史数据包括（ ）。 A.各类型资产的收益率数据 B.以标准差衡量的风险水平数据 C.不同类型资产之间的风险水平数据 D.预测数据

三、 判断题 （共60题,每题0.5分，共30分）

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1.基金一定是非法人机构.（ ） A．正确 B.错误

2.契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系.（ ） A．正确 B.错误

3.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在.（ ） A．正确 B.错误

4.在公司型基金中,基金资本是指基金 …… 此处隐藏：2973字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……