廉政风险点及防控措施(5)

4、完善4、随意采购、乱发办公用品，利用购买办公用品之机乱开发票。 橙 办公用综合技术部 购计划进行，字。 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、工程款的报送中对施工风险级次 责任科室 廉1、严格单位进行刁难，为个人谋私橙 一 般 7 权 限 3、信息数据统计不及时或不完整，影响领导决策。 黄 投资控制部 进度款管理 利。 2、工程款审核不严谨，出现多拨少付现象。 黄 投资控制部 投资控制部 加强廉2、审核核，避3、提供息数据

六、公用事业有限公司廉政风险点及防控措施

权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 廉政风1、制定计划时有意降低目标，以实现年度高利润。 橙 年度经营计划 1 及预算编制 2、擅自增加预算。 橙 年度经营计划及预算由综合部汇总，经公司总综合部 后，通过控股公司总经施。 一 般 权 限 2 公章管理 失。 未经审核擅自用章，造成公司损橙 编制预算由各部门提出综合部 总，财务部审核，经公经理办公会讨论后报控严格按照控股公司《公由用章申请人完成审批综合部 章情况统计归档。公章责，形成互相监督、相综合部 1、不按时对收文作出处理，拖延收文办结时间。 2、泄露保密文件，对公司造成收发文管理 损失。 黄 公司收文基本经控股总间由控股办、综合部经3 黄 综合部 通过控股OA系统传送文3、未经批准擅自对外发文。 黄 综合部 对外发文前走发文盖章可用章发文。 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、不按规定进行员工绩效指标考核应用。 风险级次 责任科室 橙 综合部 廉政风严格按照绩效考核制度理，深入细致，做到评一 般 4 权 限 人事管理 2、不按规定进行人事档案管理、办理人员信息认定、资料归档，对相关人员材料不认真核实把关，泄漏人事档案秘密。 3、违规办理系统内部工作人员录用、调配、离退手续。 黄 1、严格执行人事档案管综合部 档案保密工作。 2、加强人事政策法规的橙 严格执行有关文件规定综合部 勤与休假制度、人事制调配等管理工作。

1、私下协商，收取中间佣金，操控中标。 红 按照控股公司采购制度综合部 及子公司三名成员联合况进行有效制约及监督5 采购管理 2、采购中标价受个别商家操纵，导致中标价远远超出市场价。 橙 子公司采购员得到三家综合部 控股公司采购员通过参价格进行核价。 3、对大金额采购项目私下定中标单位，中标价远远高于市场价，造成公司重大损失。 红 根据控股公司采购制度类50万元以上采购需委综合部 子公司初步询价后由控式，预防大金额采购项权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、由于疏忽大意造成档案资料泄密 2、由于疏忽大意造成档案资料丢失、被盗、虫蛀、霉变。 3、由于疏忽大意造成档案室库失火、漏水。 风险级次 责任科室 黄 廉政风加强内部监督管理和思综合部 做好工作中各环节特别控制 6 档案管理 黄 综合部 做好文件交接手续，责黄 黄 综合部 规范工作制度，定期进一 般 权 限 4、由于疏忽大意造成档案整理错误。 综合部 完善工作流程，做好档1、会计核算及财务报表编制 红 严格遵守《企业会计制财务部 到账实相符，账账相符互监督。 7 财务管理 2、出纳 红 1、严格按照控股公司资做到现金日记账日清月财务部 2、严格执行审批流程，凭证进行办理支付，做3、及时与银行对账，对权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 廉政风

1、收受利益，虚报车队车辆维修费及油费。 2、收受利益，对不合格物资照黄 资产部 每月对费用较多的情况公司资金支付制度执行8 仓库管理 常收货。 橙 资产部 公司负责人、部门经理不定期抽查。 3、员工领取物资私用，或被盗致使资产流失。 黄 资产部 1、须得到部门经理批准2、仓库定期对物品进行一 般 权 限 闲臵地租赁管9 理 与租户签订合同前没有划清租赁范围，致使签订合同后造成公司损失。 黄 欺蒙霸地现象，造成公司巨大损失。 橙 资产部 公司负责人、部门经理不定期抽查。 1、与国土局、规划局确制定CAD图。 资产部 2、公司负责人、部门经人员不定期抽查。 1、私自销售苗木，获利不上报苗场生产与管公司。 橙 资产部 联合仓库人员定期对苗苗作出严重处分。 10 理 2、忽略某些苗木养护管理，使苗木致死造成公司资产流失。 红 资产部 配以专业队伍对苗场进苗木死亡率。 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、苗木销售价格过低，造成公司资产流失。 1、纵容盗窃行为，造成公司财产损失。 风险级次 责任科室 廉政风11 苗木销售 橙 1、通过市场实地走访、资产部 进行询价制定销售价格2、采购员对价格进行横一 般 权 限 预结算结果审13 批

黄 资产部 通过奖惩鼓励与员工及12 荔枝龙眼生产2、虚报接待、外送数量。 管理 3、因不及时处理虫害、杂草抢肥等造成结果明显减少，造成养护成本浪费。 橙 资产部 接待、外送时需双方签黄 资产部 通过经营计划与绩效考好生产本职工作。 预结算与实际不符 橙 经营部 预结算均交由松山湖政具结果。 1、工程变更、签证与现场不符 红 经营部 变更签证均需资料齐全山湖工程代建中心发布14 工程变更、签证 2、接洽、谈判养护工程项目时谋取私利 橙 经营部 严格按照合同审批程序权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、私下洽谈，低价中标，损坏公司利益。 风险级次 责任科室 廉政风橙 经营部 所有新项目均交由松山合同价通过银行转账收15 投资项目经营 2、巡查出租项目过程中发现问题不及时上报，造成公司利益损失。 黄 一 般 权 16 限 广告招商 违规操作，低价中标，损坏公司利益。 橙 1、公司负责人、部门经人员不定期巡查，形成经营部 2、实行分级问责制，对想教育、通报批评、扣个人。 价值最高的T牌已交由卖并签订合同。其余各经营部 价，并通过社管局、规可签订合同。 1、学员学费被盗 红 财政投资管启用POS机对学员培训理部 青少年活动中17 心管理 2、收受利益，私自高价定采购中标单位。 黄 公司所有采购项目（包财政投资管照控股公司采购制度执理部 购小组采购。 权限 序号 权力事项 一 18 般 廉政风险点 风险级次 责任科室 廉政风收受利益，私自高价定采购中标图书馆管理 单位。 黄 公司所有采购项目（包财政投资管照控股公司采购制度执理部 购小组采购。

权 限 19 公交管理 1、个人私吞营运收入 2、在事故处理过程中收受好处，私了处理，对公司固定资产造成损失。 橙 汽车运输公严格按照收款清点流程司 以上进行监督，必要时黄 汽车运输公为每辆公交购买保险，司 设安全员，做到多方位20 电影院管理 个人私吞营业收入 橙 1、电影销售与大地影线梦幻电影公座系统，每日核对系统司 2、接受大地影线不定期