廉政风险点及防控措施

廉政风险点及防控措施

一、 财政分局廉政风险点及防控措施

权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 预算组 行财组 基建组 廉政1 没有按照《预算法》等相预算、决算编制及关政策法规开展高新区年资金核算工作 度预算、决算编制工作，以及预算资金核算。 财政资金审核和拨付工作 没有按照资金审核规定、拨款程序对请款资料进行认真的审核、复核。 1.没有按照政府采购部门集中采购管理有关办法对行政事业单位提出的采购计划申请进行审核。 橙色 严格按照《预算照预算编制“二化项目、完善信动预算管理精细效、实事求是地工作；及时做好一 般 权 限 2 橙色 预算组 行财组 严格按照预算和请款资料进行审橙色 3 政府采购资金审核工作 2.没有依照规定对政府采购公开招标以外的方式进行审批。 3.没有依法对政府采购机构、政府采购代理机构组织监督检查。 黄色 行财组 基建组 严格按照《东莞管理办法》、《程序》等有关办对行政事业单位审核，尤其是分的情况。 严格按照《政府开招标方式的适黄色 加大日常监督检权限 序号 权力事项 廉政风险点 4.没有依法公平公正地对政府采购活动中发现的采购人、采购代理机构、供应商的违法违规情形开展调查工作。 没有按照相关预算单位银行账户管理办法对预算单位开设银行账户进行监管。 1.没有按照非税收入征收管理相关办法进行非税收入征收、减免等工作。 风险级次 责任科室 廉政一 般 权 限 3 政府采购资金审核工作 黄色 行财组 基建组 严格按规定程序4 预算单位银行账户的审批 非税收入征管工作 橙色 预算组 严格按照相关预法，和银行形成行账户进行监管5

橙色 预算组 严格按照《广东《加强政府非税文件，落实非税 尽收；严格审核规范非税收入减2.没有按照财政票据管理有关规定进行财政票据的发放使用。 没有按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处臵，造成国有资产流失。 没有按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处臵。 橙色 严格按照财政票票单位的资格进督促用票单位及票控税。 6 国有资产管理 黄色 预算组 严格按照现行国有资产进行管理资产购臵养护的确认方面，确保可持续。 7 单位固定资产管理 黄色 行财组 严格按照现有固业单位固定资产产的安全、完整权限 序号 权力事项 廉政风险点 1.没有按照会计制度开展行政事业单位开展会计集中核算工作。 风险级次 责任科室 廉政橙色 会计核算中心 橙色 8 会计集中核算 2.没有按照会计制度开展工程项目开展会计集中核算工作。 1.没有按《会计从业资格管理办法》开展会计从业考试、继续教育等考试资格、证件核发工作。 2、存在对会计从业资格、继续教育考试作弊问题的监管漏洞。 没有按《完善外商投资企业财政登记管理制度的通知》核准各外商投资企业办证资格、年检资料。 没有按照会计制集中核算工作，事业单位财务管业单位财务管理没有按照会计制集中核算工作，会计账务。 一 般 权 限 10 外商投资企业事务 9 会计事务 橙色 财政窗口 橙色 严格按《会计从计人员继续教育计从业相关考试严格按照《廉政局基本工作规范橙色 财政窗口 严格按《完善外制度的通知》、合年检实施方案真审核各外商投资料。 11 财政投资项目工程款的审核和拨付 没有按照有关规定以及拨款程序对请款资料进行认真审核及拨付。 橙色 基建组 严格按照付款程资料，控制付款

权限 序号 权力事项 廉政风险点 没有按照财政评审制度开展审核、复核、会审、编撰评审报告等工作，导致评审结果不正确、不合理。 风险级次 责任科室 廉政一 般 权 限 12 工程投资审核业务 红色 投资审核中心 严格遵守《基本莞市财政资金投法》等基建管理核、会审、编撰正、公开，注重政评审。 13 经费支出审核、报不按程序审核报销，财务销 管理不规范 黄色 办公室 严格按照市财政核、报销。 14 印章管理 不按规定使用单位印章 1、没有按规定对会计师事务所申请设立的资料进行初审。 2、没有按有关规定对会计培训中介机构的办学资质进行核准及备案。 3、没有按照相关规定到有关企业进行会计基础工作规范化检查。 4、没有按照相关规定对计算机脱离手工记账进行核准并备案 黄色 严格按照市财政行使用管理。 橙色 按规定对申请机下 放 1 会计事务 橙色 财政窗口 橙色 按规定对申请机案。 权 限 按照相关规定到作规范化检查，橙色 按规定对申请机案。

二、建设局廉政风险点及防控措施

权力事项

廉政风险点

1、执行民主集中制、局务公开等方面工作不完善

序号 风险级次 责任科室

红 红 红

局领导 局领导 局领导

廉政风险防控措

1、切实抓好作风建设和党建设，增强领导岗位风险识，强化自觉廉洁自律的

1 领导管理权

2、利用职权，以权谋私、违规审批

3、工作不作为，对违法违纪行为不过问、不处理

2、严格执行审批制度。

3、强化学习，实行公开承

2 行业管理权

3 内部管理权

1

房地产开发手册备

案

商品住宅工程交楼2

标准样板房现场检查 权力事项 建筑工程和市政基础设施工程自行招3

标（或代理招标）备案（投资额3000万元以下项目）

房屋建筑和市政基

4

础设施工程施工招

标文件备案（投资额

3000万元以下项目）

行业监督不严、以权谋私、违规审批，导致行业风气败坏，出现业内商业贿赂

1、工作态度不端正，工作效率低，影响工作的进度与质量

2、财务制度管理和人事工作不完善

对申请资料、现场情况审查不严

格，对不符合条件的申请给予认

可，违规操作。 对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。

廉政风险点 对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料审查不严格，违反规

定，对不符合条件的申请给予认

可，违规操作。

红

黄

橙

橙 橙 风险级次橙 橙 局领导和各科室 所有部门 建设办 建设办

建设办

责任科室 建设办

建设办

1、严格执行审批制度，

制度，员工绩效考核制度2、坚持原则、秉公办事

受行业群众监督

1、加强职业道德培训，执

的规章制度，提高工作人

素质。

2、遵守国家的财务和人事

规，严格执行财务管理和

制度。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

廉政风险防控措

严格按照工作审批程序执

作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

序号

5

房屋建筑和市政基础设施工程招标投标情况报告、备案（投资额3000万元以下项目）

对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。

橙 建设办

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

6

房屋建筑工程和市政基础设施工程竣

对申请资料、 …… 此处隐藏：2148字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……