私募基金投资者适当性管理制度及表格大全(7)

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关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。

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投资者风险评估结果确认书

以上问题的总分为100分，根据贵机构所选择的问题答案，贵机构的风险测评总得分为： 分(募集机构填写)。

经办人签字：

日期： 年 月 日

投资者(盖章)：

日期： 年 月 日

募集机构(盖章)：

日期： 年 月 日

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附表4：产品风险等级划分参考标准

风险等级 产品参考因素 产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动R1 率低，投资标的流动性很好、不含衍生品，货币市场基金、短期理财债券估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标基金、固收类基金 准 产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动R2 率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准 产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波股票基金、混合基金、分级基R3 动率较高，投资标的流动性较好、投资衍生金A份额、可转债基金、权益品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超类基金、期货及其他衍生品类监管部门规定的标准 产品结构较复杂，过往业绩及净值的历史波R4 动率高，投资标的流动性较差，估值政策较清晰，一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠杆。 产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动股权投资基金、股权类FOF、R5 率很高，投资标的流动性差，估值政策不清创业投资基金、创投类FOF、晰，三倍(含)以上杠杆。

产品类型参考 普通债券基金 基金 债券分级基金B份额 并购基金、上市公司定增基金 32 / 2

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附表5-1：投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函

投资者姓名/名称 证件类型 证件编号 尊敬的投资者： 根据您/贵机构填写的《投资者基本信息表》，依据相关法律、法规的规定，我司将您认定为□专业投资者□普通投资者。结合您/贵机构填写的《风险测评问卷》以及其它相关信息，我司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下： 您/贵机构的风险承受能力为： ，依据我司的投资者与产品风险等级匹配规则，您/贵机构的风险承受能力等级与我司 产品风险等级相匹配。 我司在此郑重提醒，我司向您/贵机构销售的产品将以您的风险承受能力等投资者级和投资品种、期限为基础，若您/贵机构提供的信息发生任何重大变化，您/风险匹贵机构应当及时以书面方式通知我司。我司建议您/贵机构审慎评判自身风险承配告知受能力、结合自身投资行为，认真填写投资品种、期限，并做出审慎的投资判书 断。 如同意我司评估结果，请在投资者确认函中签字，以示同意。 募集机构(签章)： 年 月 日 33 / 2

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尊敬的(募集机构名称)： 本人/本机构已仔细阅读贵司的《投资者类型及风险匹配告知书》，已充分知晓并理解贵司对本人/本机构的风险承受能力评估及产品风险等级匹配结果。本人/本机构对该《投资者类型及风险匹配告知书》内容没有异议，愿意遵守法律、法规及贵司有关规定，通过贵司购买产品。 本人/本机构承诺，将及时以书面方式如实地向贵司告知本人/本机构的重大信息变更。 本确认函系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示。 投资者 特此确认。 确认函 投资者(签字/签章) ： 年 月 日 经办人 证件类型 授权经办 人信息 年 月 日

职务 证件号码 经办人签字： 34 / 2

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附表5-2：投资者风险测评问卷评分表

(个人版)

序号 A B C D E

1 5 9 10 7 2 2 2 5 7 9 10 3 2 5 7 8 4 8 6 4 2 5 2 4 6 6 0 4 7 8 7 0 4 6 8 10 8 3 5 7 8 9 2 5 7 8 10 1 2 5 6 11 3 5 8 10 12 3 5 7 8 附表5-3：投资者风险测评问卷评分表

(机构版)

序号 A B C D E 1 5 2 4 6 2 0 1 4 6 3 0 1 4 6 4 2 3 4 6 5 1 4 2 0 6 6 1 2 4 5 7 6 2 4 0 8 0 4 6 9 0 2 4 6 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 1 2 4 5 1 3 4 5 1 2 3 4 5 2 3 4 5 0 1 3 5 1 2 3 5 1 2 3 4 5 2 4 5 6 1 2 3 4 5 0 2 3 1