中国农业银行四川省分行派驻风险主管和风险合规经理考核办法(2)

并向委派行考核小组提交书面述职报告和涉及考核项的相关材料。

（二）考核评分。

1. 对省分行派驻风险主管（风险合规经理）的评分。 省分行考核小组对派驻风险主管（风险合规经理）管理业绩指标评分。考核情况应经省分行风险管理部负责人签字。

各考核评价主体对派驻风险主管（风险合规经理）本年度的行为能力指标进行网上测评，省分行考核小组直接提取测评结果并计分。

2. 对二级分行派驻风险合规经理的评分。

二级分行考核小组和派驻风险主管对派驻风险合规经理本年度的管理业绩指标（派驻风险主管只对管理业绩的工作质量4项指标）评分，并将考核结果提交二级分行考核小组。考核情况应经二级分行风险管理部门负责人和派驻风险主管签字。

各考核评价主体对派驻风险合规经理本年度的行为能力指标进行网上测评，二级分行考核小组直接提取测评结果并计分。

（三） 委派行考核小组对派驻风险主管（风险合规经理）各项指标考核得分按规定的权重加总，计算出综合考核评价的初步结果。考核小组组织会议对初步结果进行审定，考核小组组长签字后提交人力资源部。

考核评价结果应向派驻风险主管（风险合规经理）反馈, 派驻风险主管（风险合规经理）对加/扣分事项有异议的，应在2个工作日内以书面报告形式向委派行风险管理部门提出，过期没

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有提出的，视同没有异议。委派行应对派驻风险主管（风险合规经理）提出的异议进行审核，并在5个工作日内做出最终结论。

第四章 考核结果及应用

第十二条 考核实行百分制计分。根据考核结果实行等级强制分布。具体划分为优秀、称职和不称职三个等级，各考核等级强制分布比例为：

考核结果等级对应的人数百分比 优秀 30% 称职 70% 不称职 按强制分布比例的要求，各派驻主管（风险合规经理）由委派行风险管理部门负责人拟定考核评价结果等级分布方案，报委派行分管风险副行长审定。

第十三条 有下列情况之一者，考核评价等级确定为称职： （一）考核评价得分在80分（不含）以下60分（含）以上的；

（二）违反《中国农业银行员工行为守则》但不构成《员工违反规章制度处理办法》规定的纪律处分或其他处理，形成一定负面影响的；

（三）本年度因违规行为受到通报批评或警告处分的； （四）法律法规和行内规章制度规定需认定为称职级的情形。

第十四条 有下列情况之一者，考核评价等级确定为不称

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职：

（一）绩效评估综合得分在60分（不含）以下的； （二）提供虚假资料，骗取派驻风险主管或派驻风险合规经理任职资格的；

（三）因故意或过失给农业银行造成重大损失的； （四）本年度因违规行为受到记过（含）以上处分的； （五）法律法规和行内规章制度规定需认定为不称职级的其他情形。

第十五条 年度考核结果作为派驻风险主管（风险合规经理）薪酬分配、级别调整、评选先进、续聘和解聘的重要依据。

第十六条 考核结果与派驻风险主管（风险合规经理）工资总额中岗位绩效工资部分挂钩，计算方法为：岗位绩效工资应发额=岗位绩效年薪目标值×考核得分÷100

第十七条 省分行派驻二级分行风险主管和派驻直属支行风险合规经理年度考核为优秀且得分排名为前3名的，优先评为当年的省分行风险管理先进个人。二级分行派驻风险合规经理，年度考核为优秀且得分在全省排名为前5名的，优先评为当年的省分行风险管理先进个人；考核为优秀且得分在所属二级分行排名为前1-2名的，优先评为当年的所属二级分行风险管理先进个人。

第十八条 年度考核连续两年为优秀的，可晋升风险经理等级。

第十九条 任期内出现下列情况之一的，由委派行风险管理

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部门建议，经人力资源管理部审查，报分管风险副行长审定，行长审批，应当提前解聘：

（一）年度考核不称职的； （二）其他应当提前解聘的情况。

第二十条 因难以合理预测的不可抗拒因素，出现风险或造成损失，派驻风险主管（风险合规经理）按制度规定开展风险管理工作，勤勉尽职，无主观故意，可免除责任。

第五章 附 则

第二十一条 本办法由中国农业银行四川省分行（风险管理部）负责制定、解释和修订。各二级分行可制定实施细则，报省分行备案后实施。

第二十二条 本办法自2011年1月1日起试行。

附件：2-1. 中国农业银行四川省分行派驻风险主管考核评价表

2-2. 中国农业银行四川省分行派驻风险合规经理考核评价表

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