审计-业务稽查访谈流程

业务稽查访谈流程核准：审核：制订：

第 2 页 共 5 页 1.目的 为倡导与建立廉洁、诚实的经营氛围，搭建总部业务稽查（以下简称业务稽查）与各事业部、职能部门员工之间的信息交流平台，确保违反《员工道德规范守则》等公司制度的相关信息能够及时反馈到业务稽查，特制定此规定。

2.范围：

适用于公司总部、各事业部及职能部门的所有员工。

3.定义

3.1受访员工:定期或临时访谈中确定的与业务稽查面谈的员工。

3.2非统计抽样：指业务稽查根据专业判断和经验进行抽样和推断总体的方法。

4.职责与权限

4.1业务稽查：

4.1.1随机抽取员工名单作为访谈对象；

4.1.2与抽样员工访谈；

4.1.3汇总员工访谈反映问题并跟进改善；

4.1.4

对发映的舞弊行为进行调查与处理。

4.2 事业部人力资源部

4.2.1协助整理随机抽样员工名单；

4.2.2协助业务稽查安排抽样员工访谈时间。

4.3相关部门

4.3.1根据业务稽查反映的部门问题，制定改善措施；

4.3.2协助业务稽查经理相关调查工作。

5.1访谈时间的确定：

5.1.1业务稽查根据年度工作计划安排定期员工访谈会的具体时间。

5.1.2业务稽查可根据审计需要临时安排访谈时间。

5.1.3一般情况下应提前通知受访单位、员工访谈的时间，但业务稽查可根据实际情况不提前

通知直接与员工进行访谈。

5.2受访员工的选择

5.2.1事业部人力资源部根据业务稽查要求提供部门人员名单。

5.2.2业务稽查采取非统计抽样的方法确定受访员工名单。

5.3访谈原则：

5.3.1本着为提供信息的受访员工保密的原则，业务稽查尽量一次只与一名受访员工面谈。

5.3.2业务稽查在与员工访谈过程中，应保持尊重、客观、公正的态度，对受访员工反映的问

题做如实的记录。

5.3.3业务稽查对受访员工提供的所有信息保密。

5.3.4受访员工应积极配合业务稽查的访谈工作，如实、无偏地回答提出的问题。

5.4访谈地点的选择

5.4.1访谈地点应符合安静、不受外界干扰的基本条件。

5.4.2由业务稽查经理根据访谈员工所在部门就近选择访谈地点。

5.5访谈内容：

5.5.1个人背景资料介绍；

5.5.2员工遵守《员工道德规范守则》的情况；

5.5.3员工遵守公司规章制度的情况；

5.5.4其他违反诚信原则行为的情况；

5.5.5受访员工反映的其他情况。

5.6访谈信息汇总、报告与后续改善

5.6.1访谈结束后，业务稽查经理分类汇总信息，按类别报相关部门。

（1）一般违纪行为，交事业部行政部处理；

（2）属舞弊、欺诈行为，由业务稽查负责调查处理；

（3）其他管理问题，交所属部门或人员处理。

5.6.2各部门收到业务稽查反馈的问题后，进行确认并落实改善，业务稽查负责跟进改善结果。

5.6.3业务稽查根据《业务稽查管理流程》与《员工道德规范守则》相关规定对反映的舞弊、

欺诈行为进行调查、处理。

5.7其他：对受访员工恶意提供虚假信息的行为，应属作假欺骗公司的行为。一经发现，按《员

工道德规范守则》中规定，公司可无条件与之解除劳动合同并不予任何赔偿，并保留追究相关责任的权利。

6.附件：

6.1《员工访谈记录表》

7.参考文件：

7.1《员工道德规范守则》

7.2《业务稽查管理流程》

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