2016年上半年山西省期货基础知识：基本面分析方法试题

2016年上半年山西省期货基础知识：基本面分析方法试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A．中国证监会的有关规定

B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》

C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D．中国银监会的规定

2、期货交易所实行．

A：风险防范制度

B：风险最小化制度

C：风险警示制度

D：风险管理制度

3、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的，但因证券公司发债提供的反担保除外。

A：5％

B：10％

C：20％

D：40％

4、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。

A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险

B．一个国家政局动荡时产生的风险

C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D．政策性风险

5、通过期货交易形成的价格的特点有__。

A．公开性

B．权威性

C．预期性

D．周期性

6、道氏理论所考虑的是趋势的

A：方向

B：期间

C：幅度

D：规模

7、中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报备案。

A：中国金融期货交易所

B：中国证监会

C：中国期货保证金监控中心公司

D：中国期货业协会

8、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以__为基准计算价值。

A．充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价

B．充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价

C．充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价D．充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价

9、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。

A．不可以独立开发客户

B．可以向客户收取保证金

C．保存账薄和交易记录

D．必须维持最低净资本要求

10、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由负责。

A：中国期货业协会

B：中国金融期货交易所

C：中国证监会

D：中国证券业协会

11、建仓时，投机者应在____

A：市场一出现下跌时，就卖出期货合约

B：在市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约

C：市场下跌时，就买入期货合约

D：市场反弹时，就买人期货合约

12、甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿，下列说法正确的是__。

A．对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿

B．全部补偿

C．按照90%的比例补偿

D．按照80%的比例补偿

13、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。

A．该商品的体积

B．该商品的储藏、保管方式和特点

C．该商品的生产、使用、消费等特点

D．该商品的期货价格的价格波动规律

14、在主要的下降趋势线的下侧__期货合约，不失为有效的时机抉择。

A．卖出

B．买入

C．平仓

D．建仓

15、在主要的下降趋势线的下侧______期货合约，不失为有效的时机抉择。A．买入

B．卖出

C．平仓

D．建仓

16、3月3日，上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨，该合约下一交易l3跌停时正常价格是____元/吨。

A：3465

B：3678

C：3892

D：4012

17、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A．期货交易所

B．中国期货业协会

C．国务院商务主管部门

D．国务院期货监督管理机构

18、目前，国内各期货交易所每日收市后都将各品种主要合约当日交易量排名____会员的名单及持仓量予以公布。

A：至多前20名

B：至少前20名

C：至多前25名

D：至少前25名

19、影响期货交易所风险发生的关键是。

A：保证金制度

B：每日无负债结算制度

C：交易所的监管条例

D：监控执行力度

20、结算机构的职能有（）。

A．组织和监督期货交易

B．结算期货交易盈亏

C．控制市场风险

D．担保交易履约

21、5月10日，大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元／吨，结算价格为11200元／吨，涨跌停板幅度为4％，则下一个交易日涨停价格为。

A：11648元／吨

B：11668元／吨

C：11780元／吨

D：11760元／吨

22、每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。

A．国务院

B．上级主管部门

C．中国期货业协会

D．国家外汇管理局

23、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。

A．掌握限制损失和滚动利润的原则

B．金字塔式买入卖出

C．灵活运用止损指令

D．制定交易的计划

24、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。

A．商业票据期货

B．国债期货

C．欧洲美元定期存款期货

D．资本市场利率期货

25、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A．1

B．2

C．3

D．4

26、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A．该客户的保证金

B．期货交易所的自有资金

C．期货交易所的风险准备金

D．期货交易公司的储备金

27、下列收入形式在国家财政收入中所占比例最大的是____

A：国有产权收入

B：税收

C：债务收入

D：费收入

28、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。

A．英镑标价法

B．欧元标价法

C．直接标价法

D．间接标价法

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、造成期货价格非理性波动的因素有（）。

A．合约设计上有缺陷

B．会员结构不合理

C．交易规则执行不当

D．投机者人数众多

2、远期合约的标的资产一般分为

A：投资性资产

B：生产性资产

C：加工性资产

D：消费性资产

3、下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。

A．经纪公司会员只能接受客户委托

B．非经纪公司会员只能从事自营

C．出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D．所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

4、期货业协会履行下列职责．

A：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C：受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D：期货公司业务审批

5、关于期货公司风险监管报表，正确的做法有__。

A．期货公司应 …… 此处隐藏：3929字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……