2020年安徽省《期货法律法规》测试卷(第896套)

2020年安徽省《期货法律法规》测试卷

考试须知：

1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________

考号:___________

一、单选题(共30题)

1.首席风险官应当按照( )的要求对期货公司有关问题进行核查。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

2.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.准确重于实效

B.符合实际要求

C.实质重于形式

D.交易便捷可靠

3.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

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B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

4.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。

A.5

B.10

C.15

D.20

5.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所( )的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

6.首席风险官任期届满前，期货公司( )无正当理由不得免除其职务。

A.独立董事

B.董事会

C.理事会

D.股东大会

7.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由( )提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.中国证监会

8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警

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标准是规定标准的__________。( )

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

9.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应( )。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格

10.期货交易所章程应当载明下列事项( )。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

11.期货公司应当在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A.3

B.5

C.10

D.15

12.证券公司开展中间介绍业务不应当提供( )服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理客户进行期货交易

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13.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当( )。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

14.期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向( )报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

15.( )是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会

16.机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括( )。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

17.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

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B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

18.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币( )。

A.5000万

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

19.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交( )。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司

20.证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5

B.4

C.3

D.2

21.首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.期货公司应当在( )开立期货保证金账户。

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A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

23.期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上( )万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150

24.期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持( )的原则。

A.客户合法利益优先

B.客户盈利优先

C.承诺收益

D.严格执法

25.( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司

B.国务院

C.中国证券协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

26.《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是( )。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司监督管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

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27.( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

28.公司制期货交易所设监事会，成员不得少于( )人。

A.5

B.3

C.2

D.1

29.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

30.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

二、多选题(共20题)

31.申请董事长和监事会主席的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是( )。

A.具有从事期货业务3年以上经验

B.具有其他金融业务4年以上经验