EMS14000内审员审核知识培训

EMS国家注册审核员培训学员手册(2)

北京经纬方正技术咨询有限公司

第二部分 审核知识 概论 审核的策划与准备 第一阶段审核 第二阶段审核 纠正措施的跟踪与证后监督2

第一章：环境审核概论

3

审核定义 审核类型 审核的特点 审核目的 审核的一般程序

审核为获得审核证据并对其进行

客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的 并形成文件的过程4

审核准则

一组方针、程序或要求比较的依据。

注：审核准则是用作与审核证据进行

审核证据

与审核准则有关的并且能够证 实的记录、事实陈述或其他信息

注：审核证据可以是定性的或 定量的。

审核发现

将收集到的审核证据对照审核准则进行 评价的结果

注：审核发现能表明是否符合审核准则，

或指出改进的机会。7

审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审

核发 现后得出的审核结果

审核方案

针对特定时间段所策划，并 具有特定目的的一组审核。实施审核所必须的所有活动

注：审核方案包括策划、组织和

审核方案的示例

覆盖组织环境管理体系的当年的一系列的内部审核； 在六个月内对关键产品的潜在供方实施的第二方管理体系

审核；

在认证机构和委托方之间合同规定的时间周期内，由第三 方认证机构对环境管理体系进行的认证和监督审核。

审核方案还包括为实施审核方案中的审核进行适当的策 划、提供资源和制定程序

审核计划 对一次审核活动和安排的描

述

审核方案与审核计划的区别

审核计划是对一次审核所做的安排，审核方案是具有特定

时间段和特定目的的一组审核；

审核计划是有审核组长编制，审核方案由负责审核方案管 理的人员来建立；

审核计划应形成文件，对一个审核方案，有的内容未必要 形成文件

审核方案的管理

13

5.1总则 根据受审核组织的规模、性质和复杂程度，一个审 核方案可以包括一次或多次审核。这些审核可以有不同 的目的，也可包括结合审核或联合审核。 审核方案还包括对审核的类型和数目进行策划和组 织，以及在规定的实际框架内为有效和高效地实施审核 提供资源所必要地所有活动。 一个组织可以建立一个或多个审核方案。 组织地最高管理者应当对审核方案的管理进行授权。 负责管理审核方案的人员应当： a.制定、实施、监视、评审与改进审核方案； b.识别并确保提供必要的资源

审核方案的管理审核方案的授权

审核方案

的建立 -目的、范围与程度 -职责 -资源 -程序

策划

审核方案的实施

审核员的能力和评价

处置

审核方案的改进

-安排审核日程 -评价审核员 -选择审核组 -指导审核活动 -保持记录

实施 审核活动

审核方案的监视和评审 -监视和评审 -识别纠正和预防措施的 需求 -识别改进的机会

检查

审核范围 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、

组织单元、活动和过程以及所覆盖 的时期的描述。

审核委托方要求审核的组织或人员