创业板上市案例法律问题汇总表

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序 号

股票简称 行业 (代码) 代码) 2、 一致行动人问题； 3、 关联关系和交易行为； 4、 增资和股权转让未履行国家发改部门的核准手续； 5、 股东的资格 (中方自然人作为中外合资企业的股东问题) ; 6、 无形资产出资比例问题。 证监会关注法律问题

4

1、 股权演变及历次出资情况(解除集体企业挂靠关系); 2、 关联方的业务及持有与发行人业务相关的知识产权情况； 南风股份 (300004) 专用设备制 造业 3、 实际控制人及其近亲属对外投资情况； 4、 取得募集资金投资项目的国有土地使用权的合法合规性问 题； 5、 控股股东、实际控制人近三年的重大违法行为。

5

1、 股权转让的背景及原因、 是否存在委托持股等代持情形； 2、 3、 4、 文教体育用 品制造业 5、 6、 7、 8、 股权结构的合法性、合理性及稳定性； 增资的原因及价格公允性，新增股东的关联关系； 房屋租赁合法性及潜在的风险纠纷； 募集资金投资的必要性、合理性和市场前景； 关联交易的定价依据合理性及资金来源； 商标取得及注册进展情况； 发行人现有房产及承租房屋是否满足公司的经营需求；

探路者 (300005)

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序 号

股票简称 行业 (代码) 代码) 9、 重大资产重组问题； 证监会关注法律问题

10、 独立董事资质问题； 11、 高管的竞业禁止问题； 12、 经营活动超出公司章程和营业执照许可经营范围的情况。 6 1、 2、 实际控制人的认定问题； 主要自然人股东及其近亲属拥有其他公司股份、权益和 知识产权的情况； 3、 4、 5、 莱美药业 医药制造业 (300006) 6、 产品的创新性(包括技术来源、生产过程、销售模式、 市场容量、医疗运用、未来成长性及类似竞争产品); 7、 8、 9、 资金占用情况； 使用相同商号问题； 自有房屋的

产权证问题； 关联方公司的历次股权变动情况； 关联关系及关联交易； 股东之间是否是一致行动人及股份代持问题；

10、 未全部缴纳社保问题； 11、 国有股转持事宜。 7 汉威电子 (300007) 仪器仪表及 文化、办公 用机械制造 业 1、 2、 3、 专利权属变更问题； 募集资金投资项目的备案问题； 最近一期销售收入的确定问题(确认依据、方法、时点

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序 号

股票简称 行业 (代码) 代码) 和金额); 4、 5、 6、 7、 关联公司的注销问题； 劳务派遣的用工制度问题； 实际控制人、控股股东的界定问题(夫妻关系); 非公开发行股份和历次股权转让的合法合规性及定价公 允性问题； 8、 9、 主营业务、董事高管以实际控制人未发生变更问题； 以协议出让方式取得土地使用权的情况。 历次股权转让及增资合法合规性及价格公允性； 关联关系和关联交易； 增资价格差异是否构成股权激励； 委托持股、信托持股情形； 关联公司及同业竞争问题； 董监高和核心技术人员的竞业禁止以及人员独立性问 题； 7、 8、 董监高和核心技术人员发生重大变化； 核心技术情况(申请专利进展、类型、来源、保持新先 进性、权属等); 9、 募投项目的必要性及备案情况以及折旧摊销对未来经营 成果的影响； 证监会关注法律问题

8

1、 2、 3、 4、 5、 上海佳豪 (300008) 专业、科研 服务业 6、

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序 号

股票简称 行业 (代码) 代码) 10、 租赁房屋的备案问题； 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 实物药品业 (300009) 8、 9、 关联关系； 分红的个税缴纳情况； 国有股东股权转让至自然人的合法合规性； 历次股本演变情况及自然人股东身份； 股东代持、股权清晰及潜在纠纷情况； 税收优惠的合法合规性； 新增股东近五年的履历情况； 控股子公司的注销情况； 股权受让的资金来源； 证监会关注法律问题

9

安科生物

10、 办事处场所使用权情况； 11、 社保及住房公积金缴纳情况； 12、 发行人控股子公司设立、存续及经营的合法性； 13、 发行人及其控股子公司经营销售获得的政府批准和许可 情况； 14、 网站信息披露的违法行为。 10 立思辰 (300010) 1、 计算机应用 服务业 2、 业务模式的创新性、可持续性、被复制的风险及市场竞 争情况，业务的独立性；业务合作中的保密等义务以及 该等义务是否对发行人收入、盈利构成重大影响； 国有股东出资的相关批复文件；

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序 号

股票简称 行业 (代码) 代码) 3、 发行人将主要业务转给子公司实施的商业安排合理性及 潜在风险(合同履行、税收、保密等); 4、 5、 6、 实物出资的履行情况及对发行人生产经营造成的影响；

债权抵免收购款、占用资金的情况； 与关联方之间大额的非经营性资金往来情况是否构成重 大违法行为； 7、 8、 9、 自有资产的权属证书办理情况； 使用同样商号是否对公司生产经营产生影响； 根据公司管理制度相应完善公司章程； 证监会关注法律问题

10、 增资的资金来源真实性。 11 1、 2、 历次股权转让和增资的原因、定价依据和公允性； 企业资质的申请情况，是否对公司生产经营构成重大影 响； 3、 鼎汉技术 (300011) 股东的股权结构、股权性质和实际控制人等情况以及是 否需转持国有股； 交通运输设 备制造业 4、 5、 6、 7、 8、 关联交易行为及定价公允性； 关联方的披露情况； 企业的生产经营是否合法合规； 租赁房屋的合法性以及是否存在潜在纠纷； 商标的注册申请情况及是否存在潜在纠纷和对未来经营

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序 号

股票简称 行业 (代码) 代码) 活动是否存在重大影响； 9、 专利及专有技术情况以及与核心技术人员之间的保密协 议和竞业禁止协议； 10、 被收购公司的资产、负债、业务收入等情况，收购价格 公允性及实际控制人、董监高之间关联关系； 11、 募投项目是否须经环保部门的批准备案及募集资金的运 用； 12、 因公司改制时追溯调整利润事项补缴税款情况。 证监会关注法律问题

12

1、 实际控制人、 控股股东的认定 (第一大股东非控股股东) ; 2、 3、 关联关系； 发行及回购员工限制性股票的交易价格、定价依据、发 行程序、合法合规性、实施情况及潜在纠纷等； 4、 公司借款给员工使用的具体情况(借款时间、员工姓名、 借款金额、用途及是否用于受让股份等); 华测检测 (300012) 专用、科研 服务业 5、 6、 7、 8、 历次增资、股权受让的资金来源的情况； 委托持股情形及潜在纠纷； 所得税优惠问题； 商标权无偿转让所涉及的商标权取得、原因及使用情况 等； 9、 子公司的管理模式、财务模式、投资权限、劳动合同及 社保和住房公积金缴纳情况等；

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序 号

股票简称 行业 (代码) 代码) 10、 发行人股东及其他关联方为发行人借款提供担保的情况； 11、 发行人股份登记托管的情况； 12、 募投项目是否需要取得有关部门的批准或备案； 13、 税收优惠的合法合规性； 证监会关注法律问题

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1、 2、 3、

土地使用费出资的合法合规性； 股权转让的定价依据、价格公允、批准程序等； 法人股东的股东、董监高在发行人处的任职情况、与发 行人的关联关系、是否存在委托持股或信托持股情况；

4、 5、 仓储业 6、 7、 8、 9、

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