金融学期末考试题目

金融学 曹龙琪

《金融市场》期末复习题

一、 填空题

1、金融工具之间的种种差别，概括起来不外乎是三个方面即：（流动性）、（风险性）、（收益性）不同。（注：还有一个是：期限性）

2、金融市场的构成要素包括（主体）、（客体）、（媒体）和（价格）四要素。

3、短期金融市场可分为（票券）、（国库券）和（同业拆借）市场。

5、长期金融市场包括（股票）和（债券）市场。

6、金融市场按交割方式可分为（现货市场）、（期货市场）和（期权市场）。

7、基础性金融市场是一切基础性金融工具，如货币、（股票）、（债券）和外汇等交易的市场。

8、金融市场最基本的功能是转化（储蓄）为（投资）。

9、金融市场主体从事金融市场交易的动力来自两个方面，从内部看，是（追求利润），从外部来说，是（金融主体之间存在激烈竞争）。

10、如果说企业在资本市场上主要是以资金需求者的身份出现的话，那么在货币市场上，则是以（资金需求者）和（资金供给者）的双重身份出现的。

11、政府公债，从来都是财政政策实施的重要方式，又是中央银行执行（货币政策和公开市场开展业务）的主要手段。

12、机构投资者在金融市场上的活动范围主要是（资本市场）。

13、货币头寸所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行（储蓄筹备金）制度引起的。

14、按信用关系的不同，票据可以分为（支票）、（本票）、（汇票）三种。

15、债券是确定全权关系的书面凭证，债券的发行人就是（债务人），债券投资者则是（债权人）。

16、股份公司的进一步发展，逐步形成一种股东大会、经理阶层和监事机构“三足鼎立”的企业管理制度，使企业的（经营管理权）同（所有权）彻底分离。

17、汇率的标价法有（直接标价法）和（间接标价法）。

18、证券交易所的组织形式有两种，即（会员制）和（公司制）。

19、会员制证券交易所是一个由会员自愿出资共同组成，不以（盈利）为目的的法人团体。 20（上海）交易所于1990年11月经中国人民银行批准成立，是我国（第一家）证券交易所。

21、同业拆借市场是（货币市场）的组成部分，主要是媒介（短期性）、（临时性）资金融通市场。

22、同业拆借市场是具有准入资格的（金融同业）之间进行（短期性）资金融通的市场。

23、金融机构追求（流动性）、（安全性）、（盈利性）相统一的经营目标，是推动同业拆借市场形成和发展的内在要求与动力。

24、一般来讲，资产的盈利性与流动性呈（反）方向变化的，流动性越高，盈利越（差）。

25、B股是投资者以(美元)（上海证券交易所）或(港元)（深圳证券交易所）认购和交易的股票

26、H股是我国内地上市公司经证监会批准在(香港)挂牌上市交易的股票。

27、证券交易所组织形式有(会员制)和(公司制)。我国上海和深圳证券交易所是(会员制)。

28、按照《证券法》的规定，上市公司持有股票面值人民币1000元的个人股东不少于（1000人）。

29、商业票据原是一种古老的商业信用工具，产生于18世纪，真正作为货币市场工具而大量使用是（20世纪60年代）后期。

30、银行承兑汇票市场是以银行汇票为媒体，通过汇票的（发行）、（承兑）、（转让）及（贴现）而实现资金融通的市场，也可以说是以（短期性金融工具为）基础的市场。

金融学 曹龙琪

31、大额定期存单的价格一般有两种形式：一是（面值发行），二是（贴现发行）。

32、从各国情况来看，债券转让市场主要有两种形式或两种类型：一种是（有形市场），另一种是（无形市场）。

33、债券二级市场上的交易，主要有三种形式，即（现货交易）、（现期交易）和（回购协议交易）。

34、从时间及地理空间的角度，套汇交易包括（时间套汇）和（地点套汇）两种方式。

35、套期保值一般分为（多头套期保值）和（空头套期保值）。

36、套期保值遵循的根本原则是（均等且相对）。

37、根据基金单位是否可增加赎回，投资基金可分为（封闭式资金）和（开放式基金）。

38、现代股票流通市场上的买卖交易方式种类繁多，按买卖双方决定价格的方式不同，分为（有形市场）和（无行市场）。

40、各国场外交易的形式主要有三种：即（店头市场）、（第三市场）、（第四市场）。

41、国债回购交易中出售国债的一方通常称为（融资方），或（正回购方），购券方通常称为（融券方） 或（逆回购方）。

42、我国股票的竞价原则是（价格优先）和（时间优先）。

二、 单选题

1、套汇者利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买入远期外汇，由此而获利，这属于（ B ）。

A、地点套汇 B、时间套汇

C、直接套汇 D、间接套汇

2、有利于证券市场繁荣的货币政策是（ C ）。

A、提高准备金率 B、提高再贴现率

C、公开市场买入 D、公开市场卖出

3、交割通常有当日交割、次日交割和（ D ）方式。

A、T+0交割 B、T+1交割

C、T+3交割 D、例行交割

4、承兑是( B )独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。

A．支票 B．汇票 C．本票 D．货币头寸

5、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（ A ）。

A．股票的投资价值 B．股票的价格 C．股利分配 D．预测利润

6、以代人理财为主要经营内容的非银行金融机构是（ D ）。

A．金融公司 B．财务公司 C．票券公司 D．信托公司

7、下列证券投资品种中，（ C ）是风险最大的？

A、公司债券 B、国债

C、普通股票 D、金融债券

8、金融市场主体是指（ C ）。

A、金融工具 B、金融中介机构

C、融市场的交易者 D、金融市场的价格

7、金融市场的客体是指金融市场的（ A ）。

A、交易对象 B、交易者 C、媒体 D、价格

8、世界上最早的证券交易所是（ A ）。

A、荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B、英国伦敦证券交易所

C、德国法兰克福证券交易所 D、美国纽约证券交易所

8、我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（ B ）。

金融学 曹龙琪

A、上海华商证券交易所 B、北京证券交易所

C、上海证券物品交易所 D、天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司

9、专门融通一年以内短期资金的场所称之为（ A ）。

A、货币市场 B、资本市场

C、现货市场 D、期货市场

10、在金融市场上，买卖双方按成交协议签订合同，允许买方在交付一定的保险费后，即取得在特定的时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（ C ）。

A、现货交易 B、期货交易

C、期权交易 D、信用交易

11、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（ D ）。

A、店头市场 B、议价市场

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