商业银行股份有限公司用户投资管理分析系统技术规范书

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商业银行股份有限公司

用户投资管理分析系统

技术规范书

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目录

目录 .................................................................................................................................................. 2

1 项目综述....................................................................................................................................... 2

1.1系统的特点………………………………………………………………………………..3 1.2市盈利统计的方法………………………………………………………………………..3 1.3项目背景…………………………………………………………………………………..4

2数据库产品功能性技术指标 ........................................................................................................ 5

2.1数据库特点 ......................................................................................................................... 5

2.2数据库的安全与可靠性 ..................................................................................................... 5

2.3数据库的可扩展性 ............................................................................................................. 8

2.4 数据库安装的人性化 ........................................................................................................ 9

2.5 提供图形化即查询工具 .................................................................................................. 10

2.6 具备从Hadoop直接加载数据的能力 ........................................................................... 12

3数据库产品非功能性技术指标 .................................................................................................. 13

3.1 单节点故障不影响系统基本操作，单节点故障下系统性能能够保持正常性能的一半

................................................................................................................................................ 15

3.2支持在线的集群节点增加、删除和置换 ....................................................................... 16

3.4 支持并发数高 .................................................................................................................. 17

4.1物理结构 ........................................................................................................................... 18

4.1逻辑结构 ………………………………………………………………………………..19 1 项目综述

投资管理与分析系统是公司级的资产管理平台，为金融机构客户提供跨资产、跨货币的风险管理与绩效评估等领域的整体解决方案。而系统以投资数据管理平台为基 础，业务范围覆盖事前风险预测、事中风险监控、事后业绩评估等方面，其目的在于为客户提供完整的定量金融解决方案。主要业务功能包括：组合管理、资产配 置、组合分析、风险分析、风险监控、业绩评价、业绩归因等。所以我们的数据库收录了自1991年中国证券市场成立以来所

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有上市交交易品种的公开数据，数据量多达上百亿 。

1.1系统的特点

·基于高质量的证券基本面信息数据库之上的专业化的投资分析系统

·重点关注宏观财经信息和上市公司基本信息

·通过对证券基本数据和行情数据的深入挖掘和有序组织来满足机构投资者和证券分析人员等市场高端用户的需求。

· 通过对系统的学习和训练，可以学会如何获取、筛选和处理数据，同时能够锻炼财务建模和分析的能力。

1.2市盈利的统计方法

针对三种计算方法的处理方法:

（1） 简单市盈利的计算方法：

使用财务数据为年报：全年税后利润 = 税后利润

使用财务数据为中报：全年税后利润 = 税后利润*2

使用财务数据为一季报：全年税后利润 = 税后利润*4

使用财务数据为三季报：全年税后利润 = 税后利润*4÷3

（2） 滚动市盈利率的计算方法：

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使用财务数据为年报：全年税后利润 = 税后利润

使用财务数据为中报/季报:先寻找上一年对应的中报/季报利润，如果没有

找到则采用简单市盈利率的计算方法；如果找到有效数据时的处理方法：

全年税后利润 = 上一年的年报利润-上一年中报/季报利润+当年中报/季

报利润。

（3） 同比增长市盈率的计算方法：

使用财务数据为年报：全年税后利润 = 税后利润

使用财务数据为中报/季报:先寻找上一年对应的中报/季报利润，如果没有

找到则采用简单市盈利率的计算方法；如果找到有效数据时的处理方法：

全年税后利润 = 上一年的年报利润*（上一年中报/季报利润÷当年中报/

季报利润）。

1.3项目背景

中国证券市场自建立以来经历了三个阶段，即初创阶段，粗放型扩张阶段，规范型

发展阶段。证券市场发展受到重视的主要是公平、公正、公开方向的制度建设。至于投资顾问业务则是刚刚开始起步。证券公司之间的竞争，刚开始是大量设立营业网点，建立新营业部，属于跑马圈地阶段，随着市场的趋于饱和，证券公司的竞争开始打价格战，互相压低佣金，甚至有零佣金的现象不断出现，但是这种恶性竞争肯定是两败俱伤的， 谁也得不到好处。 而且随着投资者日渐成熟，对佣金的高低要求已经不是第一位了，投资者迫切需要有针对性的服务，包括宏观经济发展阶段的预判，上市公司发展潜力的预测等等，凡是对投资决策有用的数据信息分析都是投资者优先考虑的，这个时候正是投资顾问大显身手的时刻，公司也从硬件设施的竞争过渡到增加服务的软件方面竞争。公司的服务模式也由原来的通道服务模式向专业化的增值服务模式转变。 由于证券投资顾问服务模式刚刚开始起步，服务模式，收费模式总是在不断变化，所以相关的投资顾问服务管理软件非常缺乏， 一些据有前瞻性的软件公司开发的投资顾问管理软件也是功能简单，缺乏与投资者的互动和对投资顾问自身的管理功能，跟不是市场的变化。本文正是基于投资顾问业务快速发展的实际情况，根据不断变化的投资顾问实际工作流程设计功能模块，解决投资顾问与客户互动的难题，以及公司对投资顾问自身的管理问题，及时掌握投资顾问工作状态，对投资顾问服务能力作出准确的判断以及进行相应的考核。

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数据库设计概念

2.1数据库特点

是一个分析型数据库管理系统。主要具有可信任的、高效的、智能的特点。

其中*提供了丰富的安全特性，提供了许多旨在改善数据库环境的总体安全性的增强功能和新功能。

它增加了密钥加密和身份验证功能，并引入了新的审核系统，以帮助您报告用户行为并满足法规要求。

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