风险预警管理办法（试行） - 图文

编号：MBS-ER-04 版次 页次/总页数 密级 00 1/11 无 青岛力达化学有限公司 风险预警管理办法 风险预警管理办法 （2017年试行版） 发放编号： 生效日期： 青岛力达化学有限公司 QINGDAO LEDAR CHEMICAL CO.,LTD 编号：MBS-ER-04 版次 页次/总页数 密级 制度体系协签发 00 2/11 无 生效 日期 青岛力达化学有限公司 风险预警管理办法 版次 编制 部门 审核 制度体系管理组织审核 专业系统协管领导审核 管领导审核 00 编号：MBS-ER-04 版次 页次/总页数 密级 00 3/11 无 青岛力达化学有限公司 风险预警管理办法 1、目的 为了有序指导青岛力达化学有限公司开展风险预警及管理工作，有效规范内部管理流程，明确各相关组织机构职责，提高风险预警管理水平，特制定本办法。 2、适用范围 本办法适用于青岛力达化学有限公司依据《中集集团风险管理手册》中各级组织风险管理职责规定，参照本办法，结合自身的业务特点和风险预警管理要求，编制适合本企业的风险预警管理办法。 3、定义与分类 本办法所称的风险预警，是指各风险管理责任机构针对重大风险,设计一系列指标,并围绕指标设置一定预警数值区间,然后通过监测指标实际发生值,及时判定风险警情状况，并采取有效应对措施的过程。 3.1风险预警管理原则 风险预警管理应当遵循健全、合理、制衡的原则，确保风险预警管理的有效性。 3.1.1健全性原则。风险预警管理应做到事前、事中、事后控制相统一，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保在适用范围内不存在风险预警管理的空白或漏洞。 3.1.2合理性原则。风险预警管理应当与企业经营规模、业务范围、风险状况及企业所处的环境相适应，以合理的成本实现风险预警管理目标。 3.1.3制衡性原则。企业风险预警管理组织和职能的设置应当权责明确，前台的业务运作和后台风险预警管理支持适当分离。 3.2风险预警管理总体目标 开展风险预警管理的总体目标，包括如下： 3.2.1确保将风险控制在与投资公司总体经营发展目标相适应并可承受的范围内； 3.2.2加强投资公司内部风险预警信息沟通，使投资公司和各职能部门、各成员企业的目标、活动一致，促进资源优化配置； 3.2.3 确保各层级建立针对各项重大风险预警事件的应对方案和实施计划，保护投资公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失； 3.2.4投资公司开展风险预警管理工作应与其他管理工作紧密结合，把风险预警管理的各编号：MBS-ER-04 版次 页次/总页数 密级 00 4/11 无 青岛力达化学有限公司 风险预警管理办法 项要求融入日常管理和业务运作流程中。 4、风险预警管理组织与职责 投资公司应结合实际情况，建立健全风险预警管理组织体系，明确风险预警管理的决策、执行、监督等职责，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 4.1董事会 董事会对投资公司风险预警管理工作的有效性负责，董事会在风险预警管理方面主要履行以下职责： 4.1.1确定投资公司风险预警管理的总体目标和要求； 4.1.2 批准投资公司风险预警管理组织机构设置及职责方案； 4.1.3了解和掌握投资公司发布的各项风险监控预警情况及其管理现状，指导和监督管理层实施风险预警及风险应对工作； 4.1.4完成其他风险预警有关事项。 4.2董事会业绩考评委员会 董事会业绩考评委员会负责督导、协调风险预警和组织监督管理工作，审议投资公司风险预警管理的重大事项，行使相应的决策职能，对投资公司总经理负责。主要职责包括： 4.4.1审议投资公司风险预警管理组织机构设置及职责方案； 4.4.2审议投资公司风险预警管理办法； 4.4.3审议投资公司风险预警指标体系年度调整方案； 4.4.4审议投资公司的风险监控预警报告，提出修订或调整建议； 4.4.5审议投资公司的风险应对方案； 4.4.6督导各部门维护风险预警管理办法； 4.4.7组织和督导投资公司各部门各企业风险预警指标体系的搭建和维护、风险预警信息审核、风险预警指标分析、风险事项应对； 4.4.8组织开展年度评估和投资公司风险预警指标体系分析工作，确定指标体系年度调整方案，并提交管理层进行审议； 4.4.9完成其他风险预警管理有关工作。 4.3管理层 管理层是风险预警管理工作的组织领导机构，负责投资公司风险预警管理工作的设计、实编号：MBS-ER-04 版次 页次/总页数 密级 00 5/11 无 青岛力达化学有限公司 风险预警管理办法 施和监察，并向董事会、董事会业绩考评委员会汇报风险预警管理的有效性。主要履行以下职责： 4.3.1审核投资公司风险预警管理组织机构设置及职责方案； 4.3.2批准投资公司风险预警管理办法，监督办法的实施与及时更新修订； 4.3.3批准投资公司风险预警指标体系年度调整方案； 4.3.4批准投资公司的风险监控预警报告； 4.3.5批准投资公司的风险应对方案； 4.3.6完成其他风险预警有关事项。 4.4各职能部门和各下属企业 投资公司各职能部门和各下属企业负责对本单位涉及的主要风险进行预警及管理，同时接受业绩考评委员会的协调和督导。其主要职责包括： 4.4.1全面贯彻执行投资公司颁布的风险预警管理相关制度，配合业绩考评委员会开展风险预警管理工作； 4.4.2负责本单位范围内的风险预警体系的构建与更新维护工作； 4.4.3在业绩考评委员会的协调下，开展本单位风险预警管理工作，对风险预警指标进行常态化实时监控。对于监测出的风险警情，应及时报告相关领导，并拟定风险应对方案，填写风险预警监控情况及警情应对方案并发送业绩考评委员会。定期自我检查风险应对方案工作的执行情况，推动风险应对方案的落实； 4.4.4按照风险监控预警管理要求，向业绩考评委员会提交监控预警原始数据备案； 4.4.5完成其他风险预警管理有关工作。 4.5内控联络员 各部门风险内控联络员为风险监控预警的直接操作责任人，负责向风险责任岗位收集风险监控预警数据并定期实施指标日常监控，将预警信息及时报告给相关层级，同时负责提交本单位风险监控预警信息和监控预警原始数据至业绩考评委员会。 5、风险预警管理工作内容 5.1建立风险预警指标体系 5.1.1投资公司建立风险预警体系用于全面评估和监测投资公司各职能部门和各下属企业可能发生的战略风险、投资风险、市场风险、运营风险、财务风险和合规风险等。