2016重点 证券市场基本法律法规(2)

期货类罚款：

① 10万以上50万以下 ； 1万以上10万以下 ? 期货公司列欺诈客户。

? 期货交易所违反规定收取保证金，伪造、涂改资料，参与期货交易,未建立、未执行风险管理制度的。

②操纵期货交易价格的，处20万以上100万以下的罚款。

对直接责任人员处1万以上10万以下的罚款。

③ 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，对直接责任人员处3万以上10万以下的罚款。

? 《证券法》于2006年实施。

? 《上市公司收购管理办法》 2006.9.1施行

? 客户结算资金由第三方存管的模式从2005年开始实施。

? 非法集资类犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位 。

? 利用未公开信息交易，即内幕交易：处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

? 证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向证监会备案，颁发执业证书；不符合规定不予颁发执业证书的，应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

? 取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

? 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

? 取得证券投资咨询从业资格，但未在证券投资咨询机构执业的，从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

? 个人申请保荐代表人资格，应具备3 年以上保荐相关业务经历。

? 保荐代表人资格申请或变更机构的，由所在机构向证券业协会申请，公示5个工作日，20日内审核。

? 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。

? 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会自作出不予审核之日或注销证书之日起3年不再受理其执业注册申请。 ? 证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。 ? 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10 日内向协会进行离职备案。

? 证券业协会会员对本单位从业人员做出处罚处分信息，但应于10日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息备注栏。

? 奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

? 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3到12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：

? 客户回访应当留痕，相关资料保存3年。建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。自查安全演练情况保留时间不少于3年。 证券营业部负责人每3年至少强制离岗一次，不少于10个工作日。 ? 证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营的，2年内不得转任。 ? 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后 5个工作日内更改相应注册资料。

? 非交易过户对于赠与情形，省级（含）以上民政部门。

? 分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，有5名以上专职人员；

同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上专职人员。 ? 证券投资顾问服务协议应约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

? 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 ? 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

? 证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于5人。

? 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，有2年以上相关执业经历， 且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。

? 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

? 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在报告披露后的15日内向上市公司所在地的证监会派出机构报告。 ? 证券公司承销证券违反法律的，证监会可12—36个月内暂不受理其证券承销业务有关文件。

? 证券公司经营证券自营业务的，

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%； 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%； 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

? 证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 ? 证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证交所。 ? 投资于权益类证券及股票型证券投资基金资产不得超过该资产净值20%。 ? 证券公司开展资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币。

? 定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

? 证券公司开展定向资产管理业务，5日内，报注册地证监会派出机构备案。 ? 证券公司应设立集合资产管理计划，5个工作日内，报证监会及……

? 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成年度报告并报注册地证监会派出机构备案。

? 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

? 当客户维持担保比例低于130％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。 …… 此处隐藏：681字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……