2012年6月证券考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要(4)

券经营活动。 （2）执行证券交易所决议，接受证券交易（2）遵守证券交易所章程、各所年度检查和临时检查、提交年度工作报项规章制度，执行证券交易所告和其他重大事项变更报告。 决议。 （3）及时协调、联络所属境外证券经营机（3）派遣合格代表入场从事证构与证券交易所有关的业务与事务。 券交易活动（深圳证券交易所（4）按证券交易所规定交纳特别会员费及无此项规定）。 相关费用。 （4）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。 （5）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。 （6）接受证券交易所的监督等。 【例1〃多选题】在我国，证券交易所的普通会员享有（ ）等权利。 A.参加会员大会 B.选举和被选举权

C.按规定转让交易席位 D.对证券交易所事务表决权 『正确答案』ABCD

【例2〃判断题】证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（ ） A.正确 B.错误 『正确答案』B

（二）会员资格的申请与审批

证券公司应报送一系列材料，申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。 （三）日常管理（熟悉）

证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代位履行会员代表职责（10项）。

证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。 （四）监督检查和纪律处分（熟悉） 1.监督检查。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：

（1）口头警示。 （2）书面警示。 （3）要求整改。

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（4）约见谈话。 （5）专项调查。

（6）暂停受理或者办理相关业务。 （7）提请中国证监会处理。 2.纪律处分。

（1）在会员范围内通报批评。

（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责。 （3）暂停或者限制交易。 （4）取消交易权限。 （5）取消会员资格。

会员受到上述第（3）、（4）、（5）项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以上述（1）、（2）纪律处分措施。