私募股权基金备案（风险控制、内部控制、投资管理、信息披露、员(5)

（2） 清晰且经检验的有效盈利模式； （3） 稳定、专业、可沟通的经营团队； （4） 法人治理结构清晰；

（5） 具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理；

第三章 组织管理与决策程序

第七条 公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。

第八条 投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。

第九条 投资立项委员会的职责是：

（一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责；

（二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定；

（三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议；

第十条 投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名，表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。

第十一条 投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到

4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。

第十二条 投资决策委员会的职责为：

（一）制订、修改公司的投资策略与投资政策；

（二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权；

（三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定；

第十三条 综合管理部是投资立项委员会、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。

第十四条 综合管理部的职责为：

（一）定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会； （二）管理项目资料和会议文件；

（三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。

第四章 投资业务流程

第十五条 项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。

第十六条 项目初审

投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。

第十七条 立项管理

立项是审慎调查前的一项工作。对具有进行审慎调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告表》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报公司立项会审批。

投资经理将项目基本情况向立项委员会委员进行汇报，评审委员应对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，经委员一致认可的项目即可开展尽职调查工作，若委员对项目最终持否定意见，则该项目终止。

对未通过立项的项目，应将资料交由综合管理部归档。 第十八条 审慎调查

对经立项会批准立项并决定进行审慎调查的项目，由执行董事组织项目组进行项目的审慎调查与评估。在完成项目现场的审慎调查后，项目组应制作完成《项目审慎调查报告》及《项目投资建议书》。

第十九条 投资决策

投资决策委员会采用会议方式，全体委员均须表决。自所有投资委员接到全套评审材料之日起5个工作日内召开投资决策会议，并形成《投资决策委员会审核意见表》。项目在通过决策之后的后续入资过程中，若因客观原因遇到与投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新表决。

第二十条 合同的起草与执行

投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈投资协议。

在起草完项目合同后，投资经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。

投资合同签署生效后，由投资经理负责合同的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。

第二十一条 跟踪管理

公司对所投资项目原则上通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会，并由投资经理配合进行项目投资后的管理工作。 …… 此处隐藏：180字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……