ETF业务知识及处理流程(3)

委托价格：缺省为最新价

委托数量：需减少的认购数量，小于等于已登记尚未撤销的认购数量。

撤消后检查：认购撤销成功受理后减少客户认购代码的持仓数量，客户可以通过查询认购代码（510053）的余额数量来得到累计认购数量信息，不在委托流水中反映。

网下现金申报后：

可以在普通委托的查询撤单中进行撤单，与普通委托的撤单操作相同。 网下现金认购申报

申报时间：具体业务办理时间由基金管理人及其指定发售代理机构确定；确定不再有股民进行ETF网下现金认购之后进行，建议在上午进行，预留足够的时间进行申报。

申报方法：通过证券-ETF业务-网下现金认购申报菜单，输入：现金认购代码510053，点击申报即可。

申报后检查：申报之后通过当日委托检查，委托是否生成，委托状态是否为已报。

申报后，资金原有冻结金额被清除，增加委托买入冻结；股份（510053）原有当前余额、冻结余额，修正余额被清除。

2、 网下股份认购

网下股份认购登记

认购时间：具体业务办理时间由基金管理人及其指定发售代理机构确定。柜台系统允许连续多天，最后在申报日进行申报即可。

认购账户：已指定的正常上海股东账户。

认购方法：通过综合管理平台中的证券-ETF业务-网下股份认购菜单进行。 网下股份认购菜单各项要素： 认购代码：510053 登记/撤销：1登记

股票代码：上证50指数成份股和已公告的备选成份股，如600000

委托数量：单只股票最低认购申报股数为1万股，超过1万股的部分须为100股的整数倍。

认购后检查：通过ETF业务-网下认购信息查询，可查到网下股份认购份额和网下股份认购流水，份额为同一只股票多次网下股份认购的累计值。当日委托流水中不反映。

股份处理：成分股股份（如600000）冻结余额增加，可用余额减少；认购股份（510053）余额不变。

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证券业务流程-ETF业务

网下股份认购撤销

允许撤销时间：网下股票认购规则上不允许撤单，在接口文件没有转出系统提交基金公司前，系统支持对原认购委托进行撤销或修正，在申报日之前可以撤销。

撤销方法：进行撤销委托时，不需指定原认购委托记录的编号按认购记录整笔撤销，而是通过按数量撤销的方式修正认购数量。

通过证券-ETF业务-网下股份认购菜单进行： 网下股份认购菜单各项要素： 登记/撤销：2-撤销 认购代码：510053

股票代码：已认购登记的上证50指数成份股和已公告的备选成份股，如600000 委托数量：需减少的认购数量，小于等于已登记尚未撤销的认购数量。

认购撤销成功受理后减少客户成份股代码的冻结数量，不在委托流水中反映。

柜台中可以通过网下认购信息查询功能，查询网下股票认购的累计数量和操作流水记录。 网下股份认购申报

申报时间：具体业务办理时间由基金管理人及其指定发售代理机构确定；确定不再有股民进行ETF网下股份认购之后进行，建议预留足够的时间进行申报。

申报方法：通过证券-ETF业务-网下股份认购申报菜单，输入：现金认购代码510053，点击申报即可。

网下股份认购申报菜单各项要素：

营业部号：需要导出的分支，缺省为全部。 导出类型：0-基金公司接口 认购代码：510053

导出限制：0-尚未导出部分，2-已导出部分

起始委托号：标识导出的首条明细的流水号，后面的明细顺序递增。用于不同的分支网点分区间处理。

代销机构编码：由基金公司指定，具体可咨询总公司。

导出路径：导出文件的路径，系统自动会生成名为xxxCAMGP.dbf的网下股票认购文件，xxx为代销机构代码。

申报后检查：申报之后通过当日委托检查，委托是否生成，委托状态是否为已报或者已成。另外检查导出来的dbf库内容是否正确。

将导出的网下股票认购文件发给总部或者基金公司。

3、 网上现金认购

网上现金认购登记

认购时间：具体业务办理时间由基金管理人及其指定发售代理机构确定。 认购账户：已指定的正常上海股东账户。

认购方法：通过综合管理平台中的证券-ETF业务-网上现金认购菜单、普通委托或者周边各种委托方式通过普通委托菜单进行买入。

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证券业务流程-ETF业务

普通委托菜单各项要素： 委托方向：买入 证券代码：510053 委托价格：1.00

委托数量：每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。 网下现金认购菜单各项要素： 登记/撤销：1-登记 认购代码：510053 委托价格：缺省为1

委托数量：每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。 认购后检查：在当日委托流水中反映，通过正常报盘程序申报。 资金和股份处理：同普通新股申购处理。 网上现金认购撤销

允许撤销时间：具体业务办理时间由基金管理人及其指定发售代理机构确定。 撤销方法：同普通委托的撤单处理，通过普通委托菜单或者撤单菜单进行。

4、 ETF申购赎回

给股民赋权：通过账户-资金账户-帐户普通权限修改菜单，给需要进行申购、赎回的股民添加‘n-ETF申购’权限。 操作方法：通过综合管理平台中的证券-ETF业务-ETF申购菜单或周边和柜台的普通委托进行申购，ETF申购即使用一篮子成份股置换ETF基金。 普通委托菜单各项要素：

委托方向：买入 证券代码：510051 委托价格：1.00 委托数量：单位为份，最少为100万份。 ETF申购菜单各项要素：

申购代码：510051 委托数量：单位为篮

注：通过ETF赎回菜单或周边和柜台的普通委托进行赎回，即用ETF基金换回一篮子成份股票。操作参考ETF申购的方法。

委托后检查：委托完毕后通过当日委托检查，委托是否生成，委托状态是否为已报。

5、 ETF的二级市场买卖

同普通的投资基金买卖交易一样进行。

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证券业务流程-ETF业务

ETF的日终处理流程

现金认购

T日：（现金认购申报日）处理数据gh库，510054买入

1） 未报的网下现金认购记录，自动解冻冻结的资金（fund）含费用，修改etfufundinfo

表中pre_entrust_status=5，在remark记入‘自动解冻’；

2） 配对contstk，根据510054的相关代码510053，费用取510053的费用，支持费用

分段；

3） 置contstk的report_no、seat_no，并修改prev_status为1； 4） 业务流水的业务标志为‘新股申购’，代码510054，费用记入remark：ETF认购，

费用：***，不记入fare0。 5） stock中记入510054的余额。

报表体现：资金汇总表：现金认购－新股申购（借方）

成交清算表：现金认购－认购款（买方）

T＋2：（现金认购返款中签日）处理gh数据，510054卖出，510053买入

1）配对contstk处理，中签处理后记入mdeliver；

2）生成业务为‘申购返款’的510054的记录，同时返还认购日的费用，记在备注字

段：返还ETF认购费用：***； 3）生成业务为‘申购中签’的510053的记录，同时收取认购费用，记在费用字段fare0，

备注：申购中签；

4）stock中记入510053的中签记录，减去原stock中记入510054的余额。 报表体现 …… 此处隐藏：3260字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……