2009年证券从业考试《基础知识》客观题习题(4)(6)

1. A：股利率[错]

2. B：货币市场利率[对] 3. C：国债利率[对] 4. D：汇率[对] 707.国债基金

国债基金风险较低的原因主要是()。 (不定项选择题) 1. A：发行量大[错] 2. B：发行价固定[错] 3. C：年利率固定[对] 4. D：信用级别高[对] 708.指数基金

衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题) 1. A：期货基金[对] 2. B：期权基金[对] 3. C：指数基金[错] 4. D：认股权证基金[对] 709.指数基金

指数基金的优点主要有()。 (不定项选择题) 1. A：费用低廉[对] 2. B：风险较小[对] 3. C：收益率高[错]

4. D：可作为避险套利的工具[对] 710.指数基金

指数基金的优势是()。 (不定项选择题) 1. A：费用低廉[对] 2. B：风险较小[对]

3. C：可以为股票投资者提供较高的投资回报[错] 4. D：可以作为避险套利的工具[对] 711.其他基金

一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。 1. A：银行短期存款[对] 2. B：国库券[对]

3. C：银行承兑汇票[对] 4. D：商业票据[对] 712.其他基金

衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题) 1. A：期货基金[对] 2. B：指数基金[错] 3. C：期权基金[对] 4. D：认股权证基金[对] 713.其他基金

货币市场基金的优点包括()。 (不定项选择题) 1. A：资本安全性高[对] 2. B：购买限额低[对]

不定项选择题) ( 3. C：流动性强[对] 4. D：管理费用低[对]

714.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。 (不定项选择题) 1. A：债券[对] 2. B：优先股[对] 3. C：普通股[对] 4. D：外汇[错]

715.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

固定收入型基金的主要投资对象是()。 (不定项选择题) 1. A：债券[对] 2. B：普通股[错] 3. C：优先股[对] 4. D：期权[错]

716.中国证券市场发展史简述

在我国证券市场初创时期(1991-1996年)，制定和发布的一系列法律、法规主要有()。 (不定项选择题)

1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [对] 2. B：《企业债券管理条例》 [对] 3. C：《公司法》 [对] 4. D：《证券法》 [错]

717.中国证券市场发展史简述

在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用的国债发行方式包括()。 (不定项选择题)

1. A：行政滩派[对] 2. B：承购包销[对]

3. C：国债一级自营商制度[对] 4. D：招标方式[对]

718.中国证券市场发展史简述

在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用过的新股发行方式包括()。 (不定项选择题)

1. A：限量发售认购证[对]

2. B：与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式[对] 3. C：无限量发售认购证[对]

4. D：二级市场配售和机构配售方式[错] 719.证券市场的特征

证券市场与一般商品市场的区别主要表现在()等方面。 (不定项选择题) 1. A：交易对象不同[对] 2. B：交易目的不同[对] 3. C：市场风险不同[对] 4. D：价格决定方式不同[对] 720.证券市场的特征

从本质而言证券市场是()直接交换的场所。 (不定项选择题) 1. A：现金[错]

2. B：价值[对] 3. C：财产权利[对] 4. D：风险[对] 721.证券市场的特征

属于变动收益证券的是()。 (不定项选择题) 1. A：普通股[对] 2. B：优先股[错]

3. C：浮动利率债券[对] 4. D：固定利率债券[错] 722.有价证券的分类

货币证券主要包括()。 (不定项选择题) 1. A：商业证券[对] 2. B：银行证券[对] 3. C：基金证券[错] 4. D：可转换债券[错] 723.有价证券的分类

以下属于货币证券的是()。 (不定项选择题) 1. A：商业汇票[对] 2. B：银行本票[对] 3. C：支票[对] 4. D：银行汇票[对] 724.有价证券的分类

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。这类证券有()。(不定项选择题) 1. A：银行票据[错] 2. B：股票[对] 3. C：债券[对] 4. D：基金证券[对]

725.证券和有价证券的定义

由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的()。 (不定项选择题)

1. A：商品[对] 2. B：货币[对] 3. C：利息[对] 4. D：股息[对]

726.证券和有价证券的定义 证券是指()。 (不定项选择题)

1. A：各类记载并代表一定权利的法律凭证[对] 2. B：各类证明持有着身份和权利的凭证[错] 3. C：用以证明或设定权利而做成的书面凭证[对]

4. D：用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证[对] 727.证券和有价证券的定义

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。 (不定项选择题) 1. A：商业汇票[错]

2. B：凭证证券[对] 3. C：无价证券[对] 4. D：商品证券[错] 728.有价证券的特征

有价证券的特征包括()等方面。 (不定项选择题) 1. A：期限性[对] 2. B：风险性[对] 3. C：收益性[对] 4. D：流通性[对] 729.有价证券的特征

有价证券所具有的特征是()。 (不定项选择题) 1. A：安全性[错] 2. B：收益性[对] 3. B：流动性[对] 4. D：风险性[对] 730.有价证券的特征

证券的流通是通过()实现的。 (不定项选择题) 1. C：交易[对] 2. D：转让[对] 3. A：呈兑[对] 4. B：贴现[对] 731.会计师事务所

我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是()。 (不定项选择题) 1. A：中国证监会[对] 2. B：国务院证券委[错] 3. C：财政部[对]

4. D：中国注册会计师协会[错] 732.会计师事务所

注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()。 (不定项选择题) 1. A：对股票的发行与上市出具有关报告[对]

2. B：对期货经纪公司的年度会计报表进行审计[对] 3. C：对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见[对]

4. D：接受委托，对证券交易所主要领导人的离任财务情况进行审计[对] 733.会计师事务所

注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的()。 (不定项选择题)

1. A：会计报表审计[对] 2. B：净资产验证[对]

3. C：实收资本(股本)的审验[对] 4. D：盈利预测审核[对] 734.资产评估机构

资产评估机构及其人员在执行业务时出现()等行为，将受到相应处罚。 (不定项选择题) 1. A：弄虚作假[对]

2. B：延误时间[错] 3. C：严重误导[对] 4. D：重大疏漏[对] 735.资产评估机构

从事证券业务的资产评估机构是指对()的公司进行评估的专门机构。 (不定项选择题) 1. A：登记注册[错] 2. B：股票公开发行[对] 3. C：上市交易[对] 4. D：清算[错] 736.资产评估机构

会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行()制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。 (不定项选择题) 1. A：财政部[对] 2. B：中国证监会[错]

3. C：中国注册会计 …… 此处隐藏：2336字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……