2009年证券从业考试《基础知识》客观题习题(4)(2)

3. C:其理论价值和转换价值都是可变的[对] 4. D:其理论价值和转换价值都是不可变的[错] 636.可转换债券的要素

可转换债券在市场上一般就表现为:当普通股票价格上升时,可转换债券的价格随之()。 (单项选择题)

1. A:不确定[错] 2. B:无变化[错] 3. C:下降[错] 4. D:上涨[对]

637.可转换债券的要素

如果可转换债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,则转换比例为()。 (单项选择题)

1. A:20 [错] 2. B:40 [错] 3. C:45 [错] 4. D:50 [对]

638.可转换债券的要素

可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与()之比. (单项选择题) 1. A:转换比例[对] 2. B:转换价值[错] 3. C:转换期限[错] 4. D:转换数量[错]

639.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格

可转换债券的转换价值等于每股普通股的市价乘以()。 (单项选择题) 1. A:转换时间[错] 2. B:转换比例[对] 3. C:转换价格[错] 4. D:转换期限[错] 640. ETF的运行

构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额()买入各指数成分股所需的最低投资金额. (单项选择题) 1. A:远远高于[错] 2. B:略高于[错] 3. C:远远低于[对] 4. D:略低于[错]

641. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定

《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()以上()以下罚金。 (单项选择题)

1. A：5年，1%、5% [对] 2. B：3年，1%、5% [错] 3. C：5年，3%、5% [错] 4. D：3年，3%、5% [错]

642. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定

依照《中华人民共和国刑法》的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于()。 (单项选择题)

1. A：妨害对公司、企业的管理秩序罪[错] 2. B:非法发行股票和公司、企业债券罪[对] 3. C：金融诈骗罪[错] 4. D：渎职罪[错] 643.证券市场法律制度

证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和()。 (单项选择题) 1. A：保证真实[错] 2. B：维护权益[错] 3. C：鼓励竞争[错] 4. D：诚实信用[对] 644.有价证券的分类

按证券发行主体分类，证券可分为()。 (不定项选择题) 1. A：公司证券[对] 2. B：金融证券[对] 3. C：政府证券[对] 4. D：商业证券[错] 645.有价证券的分类

下列属于商品证券的有()。 (不定项选择题) 1. A：提货单[对] 2. B：汇票[错] 3. C：运货单[对] 4. D：仓库栈单[对] 646.有价证券的分类

()等证券属于变动收益证券。 (不定项选择题) 1. A：优先股股票[错] 2. B：固定利率债券[错] 3. C：浮动利率债券[对] 4. D：普通股股票[对] 647.有价证券的定义

属于货币证券的有()。 (不定项选择题) 1. A：商业汇票[对] 2. B：商业本票[对] 3. C：银行汇票[对] 4. D：金融债券[错] 648.有价证券的分类

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。 1. A：非挂牌证券[对] 2. B：非上市证券[对] 3. C：挂牌证券[错] 4. D：停牌证券[错] 649.有价证券的分类

广义的有价证券包括很多种，其中有()。 (不定项选择题)

不定项选择题) ( 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：货币证券[对] 4. D：资本证券[对] 650.有价证券的分类