2009年证券从业考试《基础知识》客观题习题(4)(3)

以下属于固定收益证券的有()。 (不定项选择题) 1. A：优先股票[对] 2. B：普通股票[错] 3. C：认股权证[错] 4. D：债券[对]

651.诚信建设的有效措施

证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。 (不定项选择题) 1. A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度[对] 2. B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务[对] 3. C：加大对不诚信行为的惩处力度[对] 4. D：完善上市公司信息披露制度[错] 652.诚信建设的有效措施

上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题) 1. A：大股东行为[错] 2. B：公司治理[对] 3. C：信息披露[对] 4. D：募集资金使用[对] 653.诚信建设的有效措施

证券公司应以()为重点加强诚信建设。 (不定项选择题) 1. A：规范经营[对] 2. B：公司治理[错] 3. C：防范风险[对] 4. D：公平竞争[对]

654.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题)

1. A：证券交易[错] 2. B：证券登记[对] 3. C：证券托管[对] 4. D：证券结算[对]

655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的()。 (不定项选择题) 1. A：稳定性[错] 2. B：连续性[对] 3. C：一致性[对] 4. D：公证性[错]

656.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。 (不定项选择题) 1. A：证券登记[对]

2. B：证券托管[对] 3. C：证券交易[对] 4. D：证券结算[对] 657.诚信建设的主要内容

下列属于证券公司不正当竞争行为的有()。 (不定项选择题) 1. A：贬损同行[对] 2. B：商业贿赂[对] 3. C：虚假陈述[对] 4. D：内幕交易[错] 658.诚信建设的主要内容

上市公司要严格执行()，不披露虚假信息欺骗、误导投资者。 (不定项选择题) 1. A：《公司法》 [对] 2. B：《证券法》 [对]

3. C：中国证监会的有关规定[对] 4. D：证券交易所的有关规定[对] 659.诚信建设的主要内容

中介机构诚信建设应从()几个方面进行。 (不定项选择题) 1. A：依法独立开展业务[对]

2. B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业[对]

3. C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假[对] 4. D：从业人员依法经营，规范服务[对] 660.封闭式基金与开放式基金的区别

开放式基金和封闭式基金的区别在于()。 (不定项选择题) 1. A：交易费用不同[对] 2. B：发行规模限制不同[对] 3. C：交易方式不同[对]

4. D：交易价格的计算标准不同[对] 661.封闭式基金与开放式基金的区别

封闭式基金扩募的条件是()。 (不定项选择题) 1. A：基金运营业绩良好[对] 2. B：基金资产规模大[错]

3. C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚[对] 4. D：基金份额持有人大会决议通过[对] 662.封闭式基金与开放式基金的区别

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。 (不定项选择题) 1. A：期限不同[对]

2. B：发行规模限制不同[对]

3. C：基金单位交易计价方式不同[对] 4. D：投资对象不同[错] 663.股票基金

同其他基金相比，股票基金的优点包括()。 (不定项选择题) 1. A：风险较低[错]

2. B：资本的成长潜力较大[对] 3. C：基金的管理费用低[错]

4. D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险[对] 664.股票基金

按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。 (不定项选择题) 1. A：一般股票基金[对] 2. B：高风险股票基金[错] 3. C：专门化股票基金[对] 4. D：低风险股票基金[错] 665.股票基金

股票基金的投资目标侧重于追求()。 (不定项选择题) 1. A：优先认股权[错] 2. B：资本利得[对] 3. C：长期资本增值[对] 4. D：公司控股权[错] 666.期货合约和对冲机制

金融期货合约对下列那些内容作了统一规定()。 (不定项选择题) 1. A:交易价格[错] 2. B:交易单位[对] 3. C:交易时间[对] 4. D:最后交易日[对] 667.期货合约和对冲机制

按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。 (不定项选择题) 1. A:风险管理型创新[对] 2. B:增强流动型创新[对] 3. C:信用创造型创新[对] 4. D:股权创造型创新[对] 668.期货合约和对冲机制

金融期货交易保证金的种类有()。 (不定项选择题) 1. C:维持保证金[对] 2. D:最终保证金[错] 3. A:初始保证金[对] 4. B:期中保证金[错]

669.中国证券市场对外开放

我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。 (不定项选择题) 1. A：政府债券[对] 2. B：金融债券[对]

3. C;可转换公司债券[对] 4. D：公司券[错]

670.中国证券市场对外开放

中国股票市场融资国际化的具体形式有()。 (不定项选择题) 1. A：B股融资[对] 2. B：H股融资[对] 3. C：N股融资[对]

4. D：存托凭证融资[对] 671.财务风险