行政事业单位内部控制报告 - 图文

2016年度行政事业单位内部控制报告

单位公章

单 位 名 称： 单 位 负 责 人： 牵头部门负责人: 填 表 人: 电 话 号 码: 单 位 地 址: 邮 政 编 码: 报 送 日 期： 2017-4-14 星期五

单位性质 财政补助事业单位 2 32 单位编制人数 一般公共预算财政拨款（补助）开支人数 1

组织机构代码 35 32 本年度支出总额 经费自理人数 412826562 3,073,133.54 0 内设机构数量 年末实有人数

填写说明

1. 此表由各行政事业单位如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。 2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 3. 电话号码处填写填表人的联系电话号码。

4. “上年度支出总额”应与当年决算数一致，金额单位为元。

5. 在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。 6. “涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。

7. 在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。 8. “建立健全内部控制制度情况” 栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。

9. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。

10. “内部控制工作的经验、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。

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11. “内部控制工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要包括单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。

12. 报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字应简明扼要、突出重点。

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单位名称 XXXXX 主持制定工作方案 是√ 否 明确工作分工 是√ 否 配备工作人员 是√ 否 健全工作机制 是√ 否 充分利用信息化手段 是 否 √ 其他 是 否 √ （请描述） 是√ 否 单位内部控制领导机构构成人数 3 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况 是否成立单位内部控制领导机构 单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人 是√ 否 班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 是否开展内部控制专题培训 是否对单位经济业务流程进行梳理 是否编制经济流程图 预算业务管理 是 √ 否 不适用 是 √ 否 不适用 是√ 否 如是，请详列姓名及职务： 刘喜春校长 是√ 否 收支业务管理 是 √ 否 不适用 是 √ 否 不适用 是否开展内部控制风险评估 政府采购 业务管理 是 √ 否 不适用 是 √ 否 不适用 资产管理 是 √ 否 不适用 是 √ 否 不适用 是√ 否 合同管理 是 否 不适用√ 是 否 不适用√ 其他管理领域 是 否 不适用√ 是 否 不适用√ 建设项目管理 是 否 不适用√ 是 否 不适用√ 内部控制牵头部门 内部控制监督部门 行政管理部门√ 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门 行政管理部门√ 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门 4

以下工作职责是否由同一人担任： 预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 1、预算编制与预算审1、采购需求制定和内1、办理货币资金业务1、项目建设和可行性1、收款和会计核算 1、合同的拟订与审核 批 部审批 的全过程 研究与项目决策 是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 否 是 否 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用√ 不适用√ 2、预算审批与预算执2、支出申请和内部审2、采购文件编制与复2、无形资产的研究与2、概预算编制与审核 2、合同的审核与审批 行 批 核 管理 是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 否 是 否 是 否 不适用 不适用 不适用 不适用√ 不适用√ 不适用√ 3、预算执行与分析评3、付款审批和付款执3、对外投资的可行性3、项目实施与价款支3、合同签订与验收 3、合同的审批与订立 价 行 研究与评估 付 是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 否 是 否 是 否 不适用 不适用 不适用 不适用√ 不适用√ 不适用√ 4、资产配置、使用和4、业务经办与会计核4、竣工决算与竣工审4、决算编制与审核 4、验收与保管 处置的决策、执行与4、合同的执行与监督 算 计 监督 是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 否 是 否 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用√ 不适用√ 对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况： 1、分事行权 2、分岗设权 3、分级授权 4、关键岗位轮岗 5、专项审计 对各管理层级和各工作岗对经济和业务活动的决位，是否依法依规分别授不具备轮岗条件的单位，对涉及经济和业务活动的对重点领域的关键岗位，策、执行、监督，是否明权，明确授权范围、授权是否对关键岗位涉及的相相关岗位，是否依职定岗、是否建立干部交流和定期确分工、相互分离、分别对象、授权期限、授权与关业务采用专项审计等控分岗定权、权责明确？ 轮岗制度？ 行权？ 行权责任、一般授权与特制措施？ 殊授权界限？ 是√ 否 是√ 否 是√ 否 是√ 否 是√ 否 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用

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