2015年下半年陕西省期货从业资格：国际期货市场试题

2015年下半年陕西省期货从业资格：国际期货市场试题

一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列关于商品基金的说法，正确的有__。

A．是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司B．专注于投资期货和期权合约

C．既可以做多也可以做空

D．商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人

2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A．1

B．2

C．3

D．5

3、在商品市场的需求量组成部分中，______是分析期货商品价格变化趋势最重要的数据之一。

A．国内需求量

B．国内消费量

C．期末商品结存量

D．出口量

4、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。

A．头寸

B．资金

C．基差风险

D．交割

5、在需求和供给同时减少的情况下____

A：均衡价格和均衡交易量都将下降

B：均衡价格将下降，均衡交易量的变化无法确定

C：均衡价格的变化无法确定，均衡交易量将减少

D：均衡价格将上升，均衡交易量将下降

6、关于跨期套利的说法，不正确的是。

A：利用同一交易所的同种商品但不同交割月份的期货合约的价差进行交易B：可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种

C：正向市场上的套利称为牛市套利

D：若不同交割月份的商品期货价格间的相关性很低或根本不相关，进行牛市套利是没有意义的

7、当会员或者客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的__时，应该执行大户报告制度。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

8、下列形态中，反转没有明显信号的是____

A：头肩顶(底)

B：双重顶(底)

C：V形

D：圆弧形态

9、下列关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定

B．基差：期货价格—现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D．正向市场中，基差为正值

10、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

11、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。

A．物价部门

B．商务部

C．中国证监会

D．国务院有关主管部门

12、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。

A．期货居间人

B．客户经理

C．场内经纪人

D．期货交易顾问

13、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为__万元。

A．15

B．14．5

C．14

D．10

14、期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸所造成的风险属于__。

A．信用风险

B．操作风险

C．市场风险

D．流动性风险

15、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。

A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉

B．以本人名义从事期货交易

C．向客户充分揭示期货交易风险

D．具有良好的职业道德与守法意识

16、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A．不得超出财政收入范围

B．不得超出交易手续费范围

C．取之于民，用之于民

D．取之于市场，用之于巾场

17、国际注册投资分析师协会注册地在

A：美国

B：英国

C：中国

D：法国

18、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过__个月。

A．1

B．2

C．3

D．4

19、（）是期货交易所的权力机构。

A．股东大会

B．股东会

C．会员大会

D．董事会

20、投资基金中历史最长的一类基金是__。

A．共同基金

B．对冲基金

C．期货投资基金

D．证券投资基金

21、在运用反转形态时，我们要注意____

A：在市场上不一定事先确有趋势存在

B：形态的规模越大，随着而来的市场动作反而越小

C：底部形态的价格范围通常比较小，但酝酿时间比较长

D：交易量在验证向下突破信号的可靠性方面更具有参考价值

22、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。

A．证券交易委员会

B．全国证券商协会

C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

23、下列适合进行牛市套利的商品是__。

A．木材

B．橙汁

C．可可

D．猪肚

24、如果某商品价格变化引起厂商销售收入反方向变化，则该商品是____

A：富有弹性

B：缺乏弹性

C：完全弹性

D：完全无弹性

25、下列关于投机的各项表述中，错误的有__。

A．投机者一般进行实物交割

B．投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险

C．投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益

D．期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的

26、看跌期权的买方拥有向期权卖方__一定数量的标的物的权利。

A．卖出

B．买入或卖出

C．买入

D．买入和卖出

二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有

B．控股

C．非关联

D．被同一机构控制

2、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备。A：注册资本最低限额为人民币2000万元

B：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C：有符合法律、行政法规规定的公司章程

D：主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

3、首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。

A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构

C．公司董事会

D．公司监事会

4、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。

A．10

B．15

C．20

D．30

5、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。

A．期货交易所的经营计划

B．申请书、章程和交易规则草案

C．已经任用高级管理人员的名单及简历

D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名 …… 此处隐藏：3906字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……