第二章 证券交易程序-深交所的托管制度

● 定义：

深交所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

● 详细描述：

证券转托管是指投资者也可以将其托管证券从一家营业部转移到另一家营业部托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。投资者办理证券转托管的具体程序如下：

投资者在确定转入营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出营业部申请办理，转出营业部受理投资者申请，在转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者，转托管可以撤单。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管；每个交易日下午收市后，营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据，转出营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因，转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入营业部。

例题：

1.深圳证券交易所投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另外一

家证券营业部托管，这一过程称为证券（　　）。

A.转托管

B.双重托管

C.复合托管

D.指定托管

正确答案：A

解析：

投资者可以将托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为证券转托管。

2.投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投

资者的（ ）。

A.身份证

B.证券账户

C.转入证券营业部席位代码

D.家庭住址

正确答案：A,B,C

解析：

投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的 身份证 证券账户 转入证券营业部席位代码

3.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：

深圳证券交易所交易证券的托管制度。

4.在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。

A.证券过户

B.证券登记

C.证券变更

D.证券转托

正确答案：D

解析：

考查证券转托管。

5.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。

A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部

B.转托管可以撤单

C.当日买入证券可以转托管

D.转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部

正确答案：C

解析：

在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管，而在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

6.深圳证券交易所实行的证券托管制度是（）。

A.自动托管

B.随处通买

C.哪买哪卖

D.转托不限

正确答案：A,B,C,D

解析：

深圳证券交易所实行的证券托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。

7.根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

8.在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。“哪买哪卖”，在哪里买入就在哪里卖出。

9.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：

转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。10.根据深圳证券交易所交证券的托管制度,在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券不可以转托管。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：

深圳证券交易所交易证券的托管制度规定，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

11.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。

A.自动托管

B.随处通买

C.哪买哪卖

D.转托有限

正确答案：A,B,C

解析：

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

考点：

深圳证券交易所交易证券的托管制度。

12.深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：

投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。

考点：

深圳证券交易所交易证券的托管制度。

13.投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投

资者的（）。

A.身份证

B.资金账户

C.证券账户

D.转入证券营业部席位代码

正确答案：A,C,D

解析：

转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。