三类检查模板(一、二类公司请参考) - 期货公司技术要求

填 报 说 明：

1、 为了指导期货公司准备材料及方便检查人员检查，我会

特根据前期检查情况制作了此模版。此模板为三类模

版，尚未参加检查的期货公司可参考此模版准备检查材

料，准备进行一类和二类检查的公司请参考相关检查

项。

2、 此模版仅供参考，请各公司根据《指引》、《检查细则》，

按照实际情况填报。

3、 各项要求后的每一项证明材料请链接至具体文件。

4、 欢迎各公司在实际使用过程中提出改善建议。

三类检查细则情况说明

以及材料说明

XX期货公司

XXXX年XX月XX日

目 录

4.三类要求 ....................................................................................................................... 1

4.1技术管理 ............................................................................................................. 1

4.1.1 组织结构 ................................................................................................... 1

4.1.2 培训 .......................................................................................................... 2

4.1.3 人员素质 ................................................................................................... 3

4.1.4 信息技术服务提供商管理 .......................................................................... 3

4.1.5 IT投入 ....................................................................................................... 4

4.2机房建设 ............................................................................................................. 4

4.2.1 基本 .......................................................................................................... 4

4.2.2 供电 .......................................................................................................... 6

4.2.3 空调 .......................................................................................................... 6

4.2.4 布线 .......................................................................................................... 7

4.2.5 维护 .......................................................................................................... 8

4.3 核心系统 ............................................................................................................ 8

4.3.1 功能 .......................................................................................................... 8

4.3.2 性能和容量 ............................................................................................... 9

4.3.3 交易系统冗余 .......................................................................................... 10

4.3.4 行情冗余 ................................................................................................. 11

4.3.5 银期系统冗余 .......................................................................................... 11

4.4安全 .................................................................................................................. 11

4.4.1 网络隔离 ................................................................................................. 11

4.4.2 防病毒、补丁和安全加固 ........................................................................ 12

4.4.3 网站安全 ................................................................................................. 13

4.4.4 网上交易安全 .......................................................................................... 14

4.4.5 账户与权限 ............................................................................................. 15

4.4.6 口令管理 ................................................................................................. 16

4.4.7 安全审计 ................................................................................................. 16

4.5日常运行 ........................................................................................................... 17

4.5.1 岗位 ........................................................................................................ 17

4.5.2 制度与巡检 ............................................................................................. 17

4.5.3 机房进出 ................................................................................................. 19

4.6备份 .................................................................................................................. 19

4.6.1 数据备份 ................................................................................................. 19

4.6.2 灾难备份 ................................................................................................. 21

4.7系统维护 ........................................................................................................... 22

4.7.1 变更管理 ................................................................................................. 22

4.7.2 配置管理 ................................................................................................. 24

4.7.3 容量管理 ................................................................................................. 25

4.7.4 应急演练 ................................................................................................. 25

4.7.5 技术事故管理 .......................................................................................... 26

4.8营业部技术要求 ................................................................................................. 26

4.8.1 基本要求 ................................................................................................. 26

4.8.2 交易保障 ................................................................................................. 27

4.三类要求

4.1技术管理

4.1.1 组织结构

4.1.1.1 [必须][延续] 应设 …… 此处隐藏：14254字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……