上海注册基金公司条件与要求

上海注册基金公司条件之 宏途篇

私募基金概述 私募基金是英文“Private Equity”的缩写，(英文“Private Equity” 翻译过来是“私有产权”的意思)(简称“PE”),是指以非公开的方式 向少数机构投资者或者个人募集资金，主要向未上市企业进行的权益 性投资，最终通过被投资企业上市、并购或管理层回购等方式退出而 获利的一类投资基金。 上海宏途中小企业发展平台 狭义的私募基金： 主要指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的 私募股权投资，也称Pre-IPO期间的私募股权投资。 广义的私募基金： 涵盖了企业首次公开发行前各阶段的权益投资，即对处于种子 期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期的企业所 进行的投资。

私募基金组织模式 私募基金的主要组织形式为公司制、信托制、合伙制。 公司制：法人型的基金，其设立方式是注册成立股份制或有限责任制投 资公司。优点：在中国目前的商业环境下，公司型基金更容易被投资人接 受；缺点：无法规避双重征税的问题，并且基金运营的重大事项决策效率不 高。 上海宏途中小企业发展平台 信托制：由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托受益 份额募集资金，然后进行投资运作的集合投资工具。信托公司和基金管理机 构组成决策委员会实施，共同进行决策；在内部分工上，信托公司主要负责 信托财产保管清算与风险隔离，基金管理机构主要负责信托财产的管理运用 和变现退出。 合伙制：国外主流模式，它以特殊的规则使得投资人和管理人价值共同 化。基金投资者作为有限合伙人(LP)只承担有限责任，基金管理公司一般作 为普通合伙人(GP)掌握管理和投资等各项决策权，承担无限责任。

私募基金型公司注册条件 名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金” 字样。 名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金”字样。 基金型企业名称核定为：**投资基金有限公司 注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实 际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全 部到位。 单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本 限制条款内)。 至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验。 基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。 基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列

业 务： 1、发放贷款； 2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易； 3、以公开方式募集资金； 4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

私募管理型公司注册条件 管理型企业名称核定为：**投资基金管理有限公司或**投资基金管理中 心(有限合伙)。 注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时 实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元； 单个投资者的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人 不在本限制条款内)。 至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验。 管理型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资管理、咨询。但不得 从事下列业务： 1、发放贷款； 2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易； 3、以公开方式募集资金。4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

私募资金与非法集资的区别 根据公安部专项治理条例和最高人民法院司法解释，私募形式委 托理财与非法集资区别标注如下： 1. 自己募集方式是面向社会大众还是面向特定个体。如募集资金 方式为面向社会大众，则圈定为非法集资范畴。 2. 定向集资对象是否超过50人。如募集资金对象数量超过50人， 则圈定为非法集资。http://www.77cn.com.cn/sitemap.html 宏途注册 3. 委托理财时，是否发生资金所有人(所有权)关系的转变。如

果资金由委托人账户转移到受托人账户，则认定发生非法集资行为。

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