探讨科技报告制度中知识产权制度保护和利益(4)

　　
　　4、科技报告制度中知识产权法律冲突的协调：完善分类管理
　　
　　基于前述分析， 因科技报告开放共享而与知识产权保护形成的冲突有两个：一是开放共享对科技成果新颖性的破坏；二是开放共享对科技成果秘密性的破坏。虽然现有科技报告规定中设计了分类管理、延期公开、受控使用等保护科技成果所有人的合法权益， 但这些规定仍然存在五方面不足： （1） 要求延期公开的科技报告向公众公开其摘要。摘要是对文章内容简短陈述， 包括“研究的目的与重要性、科研的内容与过程、所解决的问题、获得的主要结论及其意义等”[9].对于可获取技术类知识产权保护的科技成果而言， 摘要中涉及的重要发现与核心结论等， 一旦被公开， 就足以使该科技成果的新颖性与秘密性受到破坏。故本文认为对延期公开的科技报告， 在延期期间内， 其摘要也不得公开， 延期期间届满的， 摘要才能公开。 （2） 未明确相关人员的保密义务。依据现有规定， 延期公开的科技报告实行专门管理和受控使用， 但却没有明确能够获知涉密科技报告内容的人员的保密义务。如果获知者将该科技成果的内容告知不特定的第三人， 将导致该科技成果丧失秘密性， 成为公众所知的技术。故应在完善科技报告制度时， 明确有权获知延期公开科技报告内容者的保密义务。 （3） 未明确科技成果转让后， 科技成果所有人应履行的通知义务。如前所述， 现行科技报告制度未涉及科技成果转让后， 科技报告开放共享应如何进行。如果开放不当， 将损害科技成果受让人的合法利益， 进而引发合同纠纷或侵权纠纷。故在科技成果未取得技术类知识产权 （商业秘密权除外） 前， 科技成果所有人将科技成果转让给第三方的， 为避免开放不当造成受让人的合法利益受损的， 科技成果所有人应及时告知项目主管部门科技成果已转让的事实， 并根据与受让人签订的转让合同， 提出延期公开或不公开科技报告的申请。 （4） 未根据科技成果的类型 （基础研究成果/应用研究成果） , 分类确定延期公开的时间， 这将影响到科技报告制度开放共享， 促进创新， 提升科技实力之宗旨的实现。 （5） 对作为商业秘密予以保护的科技成果， 未能给予充分的考虑。前三项不足的解决方案已经在论述不足时提出， 以下内容将详细论证后两项不足的完善方案。
　　
　　4.1 区分科技报告类型设定延期公开的不同期限
　　
　　如前所述， 科学技术研究活动产生的成果可分为基础性研究成果和应用性研究成果。前者不能直接转化为生产力， 后者可以；前者只能形成着作权， 后者可形成着作权、专利权、植物新品种权、集成电路布图设计权、商业秘密权等。以此为基础， 记载基础研究成果的科技报告为基础性科技报告， 记载应用性研究成果的科技报告为应用性科技报告。完善科技报告制度的分类管理需要依据科技报告的不同类型设定不同的延期公开期限。目前采用了一刀切的方式， 对不涉密的科技报告， 可延期2~3年公开， 最长不超过5年， 超过5年的需报相关部门批准。本文认为基于基础研究成果的重要性及不能直接商业化的特性， 基础性科技报告延期公开的时间不宜过长， 理由如下：第一， 这是实现科技报告制度宗旨的需要。科技报告制度的宗旨在于提升国家的科技实力， 促进创新。长期以来， 我国一直在不断加大研究开发的投入与先进技术的引进， 但为什么我国企业并未走上创新大道呢？一个重要原因就是未能理解基础研究在提升核心技术能力方面的重要作用[10].“如果一个国家希望能够引领先进技术， 它需要的不是投资更多的工业园区或含糊地培养所谓‘创新', 它需要建立其基础科学， 而且不带任何商业目的。”[11]“基础研究是对未来的投资， 是帮助中国产业获得更多的突破性创新的根基。”[12]可见， 如果记载基础研究的科技报告不能被及时公开， 将在一定程度上影响一国创新能力的提升。第二， 基础研究是纯粹的思想、原理或现象， 不属于专利等技术类知识产权保护的对象， 故不需考虑给予科技成果所有人一定的时间， 让其申请相关的知识产权。综上， 如果基础性科技报告与应用性科技报告延期公开时间相同， 在一定程度上会阻碍科技报告制度促进创新功能的实现， 故在完善科技报告制度时， 应当针对基础性研究报告与应用性研究报告分别设定不同的延期公开期限。关于具体的期限如何设定， 还需做进一步的实证研究， 限于研究范围， 本文的阐述只能到此。接下来需要解决的是， 如何确定研究报告是基础性还是应用性的呢？笔者认为应当在申请财政资金资助的项目时， 由申请单位在申请书中提出， 并由科技成果所有人与项目主管部门在项目合同或任务书中明确。
　　
　　4.2 针对特定科技成果设置不公开的科技报告
　　
　　如前所述， 开放共享会破坏科技成果的秘密性， 这会使作为商业秘密保护的科技成果成为公有知识， 并导致该科技成果的权利人丧失商业秘密权， 进而引发相应的侵权纠纷或合同纠纷。故针对以商业秘密保护的科技成果， 就存在一个需要迫切解决的问题：作为商业秘密保护的科技成果能否被公开， 以及何时被公开？要解决此问题， 需要考虑两个因素： （1） 科技报告制度宗旨的实现。科技报告制度以开放共享、促进创新为目的， 如果所有作为商业秘密保护的科技成果都一直不对外公开， 并且也未实施转化， 其所记载的知识就不能为外人所知， 亦不能转化为现实生产力， 此种科技成果于社会毫无价值。在这种情形下， 科技报告制度就变得毫无意义。 （2） 商业秘密类科技成果的转化以该科技成果的秘密性为前提。科技成果转化是将科技成果转化为市场化产品和服务的过程[13].该过程是企业主导的过程， 企业以营利为目的， 并通过对科技成果的独占， 获得利润。而技术秘密类科技成果的“独占”源于秘密性， 故当商业秘密类科技成果已转化的， 就不能公开其科技报告。这是现有制度未顾及到的， 也是完善科技报告制度必须解决的问题。
　　
　　综上， 记载商业秘密类科技成果的科技报告被公开， 将导致该类科技成果的转化受到影响；而一直不公开又有违科技报告制度的宗旨， 基于利益平衡的考虑， 本文认为应在科技报告制度中完善以下内容： （1） 商业秘密类科技成果的科技报告已经提交， 但尚未转化的， 考虑到科技成果的转化需要时间寻找转化的路径， 故应允许科技成果所有人提出延期公开的申请， 并明确其延期期限。延期期间届满， 该科技成果未进行转化的， 应当公开其科技报告， 以保障科技报告制度宗旨之实现。 （2） 对已经转化的商业秘密类科技成果应增设不公开的科技报告， 同时从两方面完善不公开科技报告与延期公开科技报告之间的衔接：第一， 科技成果所有人在未提交科技报告前， 就已经转化该技术秘密类科技成果的， 科技成果所有人在提交科技报告时， 应同时向主管部门提交不公开科技报告的申请， 并提交科技成果已经转化的证据。第二， 科技成果所有人在延期公开期间转化科技成果的， 科技成果所有人应当及时向主管部门提交不公开科技报告的书面申请， 并提交已经转化的证据。 …… 此处隐藏：1069字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……