长源电力：年度报告工作制度(2010年3月) 2010-03-25

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国电长源电力股份有限公司年度报告工作制度

第一章 总 则

第一条 为进一步规范国电长源电力股份有限公司（以下简称“公司”）的年度报告编制、审核及披露工作，增强公司年度报告的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司信息披露质量，保护广大投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的相关规定，制定本制度。

第二章 年度报告工作总体要求

第二条 公司应严格遵守中国证监会和深交所关于年度报告编制和披露的相关规定，认真做好年度报告的编制、审核与披露工作。

第三条 在年度报告编制、审核与披露期间，上市公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人负有保密义务，不得以任何形式对外泄漏年报内容。

第四条 公司应按照相关法律、法规和规范性文件的要求，完善董事会相关工作制度，包括独立董事和审计委员会的年报工作制度，切实发挥独立董事、审计委员会在年报工作中的监督作用，提高公司年度报告质量。

第五条 公司及董事、监事、高级管理人员应增强守法合规意识，严格执行《内幕信息知情人登记制度》，坚决杜绝利用公司内幕信息买卖公司股票的行为，防止出现敏感期内及 6 个月内短线买卖公司股票的行为。

第六条 公司应严格执行《对外部单位报送信息管理制度》，加

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强对外部单位报送信息的管理、披露。

第七条 公司应当严格执行企业会计准则及财务报告披露的相关规定，建立健全与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。

第八条 公司在年度报告编制期间，应组织年度报告编制人员认真学习中国证监会和深交所发布的通知、公告等规范性文件，及时更新、完善工作内容。

第三章 组织与领导

第九条 公司董事会秘书总体负责年度报告编制、审核与披露。公司总会计师负责年度财务报告的编制并保证报告的真实性。

第十条 公司证券管理部门是公司年度报告的归口管理部门，负责协助董事会秘书完成公司年度报告的编制、审核与披露工作。

第十一条 公司董事会负责公司年度报告的审议和批准，公司不得披露未经董事会审议通过的年度报告。

第四章 年度报告的编制

第一节 部门分工

第十二条 公司各部门在年度报告编制期间，应按照年度报告编制的具体内容和要求，采取分工负责的方式编写年度报告中的相关内容。

第十三条 公司年度报告内容应符合中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则〈年度报告的内容与格式〉》及其它规范性文件和深交所相关制度的要求。

第十四条 公司证券管理部门主要负责编写的内容为：

（一）公司基本情况；

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（二）公司股本变动及股东情况；

（三）董事、监事、高级管理人员的基本情况；

（四）公司治理结构；

（五）股东大会简介；

（六）董事会、监事会报告；

（七）重大关联交易、合同和纠纷情况等。

第十五条 公司财务部门主要负责编写的内容为：

（一）财务报告（附带财务报表附注）；

（二）年度报告中所有涉及会计数据和业务数据等财务指标的内容及其分析。

第十六条 公司审计部门主要负责编写的内容为：年度报告中公司内部控制制度相关内容。

第十七条 公司人力资源部门主要负责编写的内容为：

（一）董事、监事、高级管理人员的年度报酬情况（包括但不限于报酬确定的依据、决策程序和实际支付情况）；

（二）公司员工基本情况（包括但不限于在职员工的人数、专业构成和教育程度）；

（三）公司薪酬管理相关制度的制定、实施情况。

第十八条 公司计划部门主要负责编写的内容为：

（一）公司报告期内的投资情况；

（二）分析公司投资额与上年的增减变动情况及其原因；

（三）被投资的公司名称、主要经营活动、占被投资公司权益的比例；

（四）下一年度的投资计划。

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第十九条 公司市场营销部门主要负责编写的内容为：

（一）公司发电业务发展规模、经营区域、电力、热力产品销售等情况；

（二）与电力、热力生产销售相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势；

（三）公司在发电行业的地位或区域发电市场地位；

（四）公司在发电行业存在的主要优势和困难，分析公司经营和盈利能力的连续性和稳定性。

第二十条 公司燃料管理部门主要负责编写的内容为：

（一）公司燃料采购、经营情况；

（二）与燃料采购、经营相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势；

（三）公司在燃料采购、经营过程中存在的主要问题；

（四）公司主要燃料供应商（前五名）名称，公司向其采购金额及占年度采购总额的比例。

第二十一条 公司工程建设部门主要负责编写的内容为：公司工程建设项目的相关进展情况。

第二十二条 公司安全生产部门主要负责编写的内容为：公司安全生产、技术改造项目及进展情况和下一年度技术改造项目安排。

第二十三条 公司物资管理部门主要负责编写的内容为：公司大宗物资、设备采购情况和下一年度采购计划。

第二节 年度报告的汇总与审核

第二十四条 公司证券管理部门应在深交所确定的年度报告披露时间内合理确定公司年度报告材料的汇总时间。

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第二十五条 公司各部门在编写年度报告相关材料时，应仔细审核材料的内容与数据，避免出现《年报信息披露重大差错责任追究制度》中规定的重大差错。如因个人主观原因导致材料出现重大差错的，公司将按照规定追究有关人员责任。

第二十六条 公司各部门应于证券管理部门规定时间内完成年度报告相关材料的编写，经部门负责人和分管领导审核后，交证券管理部门汇总。

第二十七条 公司证券管理部门发现各部门递交汇总的年度报告相关材料存在问题或对材料内容存有疑问的，应主动向相关部门进行询证，未经相关部门同意，不得擅自改动相关数据和专业性描述内容。

第二十八条 公司年度报告经公司各部门负责人、总会计师和董事会秘书会签并同意后，提交公司董事会审议。

第五章 年度报告的披露与相关信息报备

第二十九条 公司应严格按照深交所安排的时间办理年度报告披露事宜。

第三十条 公司因故需变更披露时间的，应至少提前5个工作日向深交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。

第三十一条 公司预计不能在规定期限内披露年度报告的，应当及时向深交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

第三十二条 公司应在董事会审议通过年度报告后两个工作日内，按照相关规定向深交所提交年度报告公告文件和备份文件。

第三十三条 公司在报告期内存在对外报送信息、内幕信息知情

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