证券投资学名词解释

名词解释题

1.证券：证券是用来证明持有人有权按其券面所载内容取得权益的书面凭证。

2.资本证券：是对一定量的资本拥有所有权和一定的利益分配拥有索取权的凭证，如债券、股票等。

3.证券投资：指经济主体为了获取预期收益而买卖有价证券的投资行为。

4.风险：指对未来成果的不确定性和遭受损失的可能性。

5.有价证券：指对某种有价物拥有所有权或债权的一种书面凭证。

6.证券市场：通过有效的竞争买卖证券的场所，是证券交易所体现的各种经济关系的总和。

7.一级市场：证券发行者为了扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

8.二级市场：已发行证券实行交易的场所。

9.直接融资方式：以股票、债券以及其他证券为融资工具，凭借证券市场的运行实施融资的一种金融机制。

10.间接融资方式：银行信贷融资，表现为以货币为主要融资工具，通过银行体系吸收社会存款，再对企业发放贷款。

11.有限责任公司：有少数股东组成，各个股东对公司所付责任以其出资额为限，公司以其全部资产对债务承担责任的企业法人。

12.股份有限公司：通过向公众发行股票以筹集资本，按照法定程序组织建立的企业形式。

13.股票：股票是股份有限公司发给股东作为投资人入股的证书和借以取得股息的凭证。

14.普通股：是构成股份有限公司的资本基础。

15.债券：一种有价证券，是政府、金融机构、工商企业为筹措资金直接向社会公众发行的，按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务关系凭证。债券的本质是债的证明书，具有法律效力。

16.投资基金：基金发起人通过发行基金券（受益凭证），将投资者分散的资金集中起来，交由基金托管人保管，由基金管理人经营管理，并将投资收益分配给基

金券持有人的投资制度。

17.封闭式基金：指基金规模在发行前就已确定，在初级发行达到了预定的计划后，基金即宣告成立并进行封闭，在一定时期内不在追加发行新的基金单位。

18.开放式基金：相对于封闭式基金而言的，是指基金投资管理公司在设立基金时发行的基金单位总数不固定，基金总额亦不封顶，可视经营策略和实际需要连续发行的基金类型。

19.期货合约：指由期货交易所统一制订的，规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。

20.期权：一种选择权，期权的买方向卖方支付一定数量的权力金后，就获得这种权力，即拥有在一定时间以一定价格（敲定价格）出售或购买一定数量的标的物的权利。

21.股票指数期货：是指以股票价格指数作为标的物的金融期货合约，是为了避免股票市场的风险而产生发展起来的。

22.金融衍生工具是派生于基础性商品或资产的金融产品，基础性商品即包括商品，也包括金融、证券等品种。金融衍生工具主要有期货、期权、互换、存托凭证等。

23.资产重组：指企业基于特殊目的和企业发展战略的需要，将企业的资产进行合理划分，采取分立、合并等方式，对企业资产和组织重新组合及配置。资产重组涉及企业产权、债权、资本、资产、组织机构的重组、重整与整合。

24.创业资本：企业在创业初期所融通的资金。指投资银行在证券一级市场以承销商的身份依照协议报销或分销发行人的股票、债券等有价证券。

25.证券承销：投资银行在证券一级市场以承销商的身份依照协议包销或分销发行人的股票、债券等有价证券。

26.公募发行：又称公开发行，是指发行通过中介机构向不特定的社会公众广泛发售证券。

27.私募发行：又称不公开发行或内部发行，是指向少数特定的投资人发行证券的方式。

28.溢价发行：以高于股票票面金额的价格进行发行。

29.开户：是指参加证券买卖的投资者在证券公司处开立委托买卖的账户。