四川省2015年上半年基金从业资格：证券组合分析考试题

四川省2015年上半年基金从业资格：证券组合分析考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__

A．部分延期赎回；全部

B．部分延期赎回；部分

C．接受全额赎回；全部

D．接受全额赎回；部分

2、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。A．利息收入

B．红利收入

C．预期报酬率

D．差价收入

3、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险

C．能保证投资人获得收益

D．不是替代储蓄的等效理财方式

4、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．15%

B．10%

C．9%

D．5%

5、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。

A．人民币特种股

B．银行理财产品

C．保险投资产品

D．券商集合计划

6、__是满足投资者需求的手段。

A．产品

B．价格

C．渠道

D．促销

7、__是基金投资运作的具体执行部门。

A．投资部

B．研究部

C．交易部

D．投资决策委员会

8、以下不属于基金设立申报材料的是____

A：申请报告

B：基金合同草案

C：上市公告书

D：招募说明书草案

9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

C．具备基金销售费率的监控机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

10、基金会计核算的内容主要包括__。

A．证券和衍生工具交易及其清算的核算

B．持有证券的上市公司行为的核算

C．基金会计核算的复核

D．本期利润及利润分配的核算

11、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。

A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念12、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。

A．4 932；68

B．4 931；69

C．4 930；70

D．5 000；70

13、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。

A．偏保守的平衡资产配置

B．偏进取的平衡资产配置

C．长期投资的权益投资工具

D．固定收益工具

14、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

15、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。

A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

B．证券交易所本身不买卖证券

C．证券交易所可以决定证券价格

D．证券交易所是以盈利为目的的法人

16、下列与基金份额净值无关的是__。

A．基金总资产

B．基金总负债

C．基金总份额

D．基金持有人数

17、证券市场的产生与发展主要归因于__。

A．信用制度的发展

B．股份制的发展

C．商品经济的发展

D．社会化大生产的发展

18、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性

B．有效性

C．依法监管

D．审慎监管

19、基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金

B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法

C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

20、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。

A．现场检查

B．随机抽查

C．非现场检查

D．重点检查

21、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。

A．揭示基金某一阶段的风险收益特征

B．展现基金业绩取得的原因

C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D．为投资者的投资做决策

22、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

23、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。

A．采用金额申购、份额赎回的方式

B．采用份额申购、份额赎回的方式

C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D．申请提交后不得撤销

24、证券投资基金是以____为会计核算主体的。

A：证券投资基金本身

B：基金管理公司

C：基金托管银行

D：基金份额持有人

25、、是基金收益分配的基础。

A：基金收取的各项费用

B：基金获得的税收优惠

C：基金净收益

D：基金管理费和托管费

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5

B．10

C．15

D．20

2、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。

A．存托凭证

B．公募基金

C．股指期货

D．股指期权

3、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B．可转换债券具有双重选择权

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

4、基金销售监管的首要目标是__。

A．保护基金投资者的合法权益

B．防范和降低系统性风险

C．保证市场的公平、效率和透明

D．推动基金业的规范发展

5、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D． …… 此处隐藏：3461字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……