理邦仪器：北京市中伦律师事务所关于为公司首次公开发行股票并在

理邦仪器：北京市中伦律师事务所关于为公司首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意 2011-04-01

北京市中伦律师事务所

关于为深圳市理邦精密仪器股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的

律师工作报告

理邦仪器：北京市中伦律师事务所关于为公司首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意 2011-04-01

目 录

释 义 .............................................................. 2

第一章 引 言 ...................................................... 5

第二章 正 文 ..................................................... 12

一、本次发行上市的批准和授权 ....................................... 12

二、公司本次发行上市的主体资格 ..................................... 14

三、公司本次发行上市的实质条件 ..................................... 15

四、公司的设立 ..................................................... 22

五、公司的独立性 ................................................... 32

六、公司的股本及演变 ............................................... 35

七、发起人、股东及实际控制人 ....................................... 36

八、公司的子公司及分公司 ........................................... 47

九、公司的业务 ..................................................... 49

十、关联交易及同业竞争 ........................................... 60

十一、公司的主要财产 ............................................... 62

十二、公司的重大债权债务 ........................................... 74

十三、公司重大资产变化及收购兼并 ................................... 76

十四、公司章程的制定与修改 ......................................... 77

十五、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ............... 77

十六、公司董事、监事和高级管理人员及其变化 ......................... 79

十七、公司的税务 ................................................... 81

十八、公司的环境保护和产品质量、技术等标准 ......................... 84

十九、公司募集资金的运用 ........................................... 84

二十、公司的业务发展目标 ........................................... 86

二十一、诉讼、仲裁或行政处罚 ....................................... 86

二十二、公司招股说明书法律风险的评价 ............................... 88

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释 义

本律师工作报告中，除非文义另有所指，相关简称的涵义如下：

3-3-2-2

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律师工作报告

香港鹏邦

指

鹏邦医疗器械(香港)有限公司，香港理邦的全资子公司深圳市理邦精密仪器股份有限公司南山分公司公司首次公开发行人民币普通股股票(A股)并在深圳证券交易所创业板上市交易的行为北京市中伦律师事务所，本次发行的发行人法律顾问平安证券有限责任公司，本次发行的保荐和承销机构信永中和会计师事务所有限责任公司，本次发行的审计机构 2007年度、2008年度、2009年度及 2010年 1月至 6月信永中和为公司本次发行及上市出具的

南山分公司

指

本次发行及上市

指

本所平安证券

指指

信永中和

指

报告期

指

《审计报告》

指

XYZH/2009SZA1004-5号《深圳市理邦精密仪器股份有限公司 2007年 1月至 2010年 6月审计报告》信永中和出具的 XYZH/2009SZA1004-9号《深圳市理

《内控审核报告》指

邦精密仪器股份有限公司 2010年 6月 30日内部控制审核报告》信永中和出具的 XYZH/2009SZA1004-7号《深圳市理

《纳税鉴证报告》指

邦精密仪器股份有限公司 2007年 1月至 2010年 6月纳税及税收优惠情况的鉴证报告》

《招股说明书》 (申报稿)

指

公司为本次发行及上市编制的《招股说明书》(申报稿)3-3-2-3

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律师工作报告

《公司法》《证券法》《创业板首发办法》

指指

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 (证监会令第 61号)《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12号—

指

《第 12号编报规则》

指

公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证监发[2001]37号)

中国证监会深圳市政府

指指

中国证券监督管理委员会深圳市人民政府深圳市市场监督管理局，根据深圳市人民政府法制办公室关于深圳市市级行政执法主体变更的公告(深法

深圳市市监局

指

制[2009]159号),原深圳市工商行政管理局、深圳市质量技术监督局等行政机关的职责并入深圳市市监局

深圳科技信息委元或人民币元

指指

深圳市科技工贸和信息化委员会中国法定货币人民币元

3-3-2-4

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北京市中伦律师事务所

关于为深圳市理邦精密仪器股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的

律师工作报告

致：深圳市理邦精密仪器股份有限公司

根据《公司法》、《证券法》及《创业板首发办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，北京市中伦律师事务所作为公司聘请的专项法律顾问，现就公司申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市事宜出具本律师工作报告。

第一章 引 言

一、律师事务所及经办律师简介

北京市中伦律师事务所创建于1993年，是经北京市司法局批准成立的合伙制律师事务所。本所总部设在北京，在上海、深圳、广州、武汉、日本东京设有分所，拥有合伙人、执业律师和相关工作人员600余人，现已发展成为中国最具规模和影响力的综合性律师事务所之一。

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本所的法律服务领域主要包括：资本市场、公司事务、房地产与工程建设、国际直接投资、国际贸易及争端解决、银行及国际金融、收购和兼并、资产证券化与结构性融资、科技及知识产权、能源及基础设施、电信、传媒及娱乐、海商、运输及物流、酒店投资与经营管理、商务仲裁和诉讼等。

公司本次发行及上市的经办律师为张继军律师、陈娅萌律师和佘文婷律师，其主要经历、证券业务执业记录及联系方式如下：

(一) 张继军律师

1. 主要经历：

张继军律师1993年毕业于中南政法学院（现 …… 此处隐藏：7431字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……